Nhiều doanh nghiệp bị xử phạt vi phạm về chứng khoán

Trong đó, UBCKNN ra quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty cổ phần chứng khoán SmartInvest (số 220 + 222 + 224 phố Nguyễn Lương Bằng, quận Đống Đa, TP Hà Nội).

Theo đó, UBCKNN phạt tổng số tiền gần 1,4 tỷ đồng đối với Công ty cổ phần chứng khoán SmartInvest do có hành vi không thực hiện quản lý tách biệt tài sản của khách hàng với tài sản của công ty chứng khoán; vi phạm quy định về mở tài khoản giao dịch ký quỹ; vi phạm quy định về hạn chế giao dịch ký quỹ (tại một số thời điểm, Công ty giải ngân cho vay giao dịch ký quỹ đối với một số mã chứng khoán không nằm trong danh sách chứng khoán được phép giao dịch ký quỹ do Công ty công bố); tổ chức tín dụng cung cấp dịch vụ cho một số khách hàng vay tiền mua chứng khoán khi chưa được UBCKNN chấp thuận;

SmartInvest phối hợp với Công ty cổ phần đầu tư tài chính Sao Kim cung cấp dịch vụ tài chính cho một số khách hàng vay tiền mua chứng khoán; cung cấp dịch vụ giúp nhà đầu tư mở tài khoản giao dịch chứng khoán tại Công ty tối ưu hóa nguồn tiền nhàn rỗi trên tài khoản giao dịch chứng khoán trong ngắn hạn để hưởng lãi suất linh hoạt (với tên gọi Sản phẩm tối ưu hóa nguồn vốn) khi chưa báo cáo UBCKNN, chưa có ý kiến bằng văn bản của UBCKNN và chưa có quy định hướng dẫn của cơ quan nhà nước có thẩm quyền.

Công ty SmartInvest đã cho các khách hàng vay tiền qua hình thức thực hiện đặt cọc tiền mua trái phiếu nhưng không thực hiện mua bán mà giao tiền cho các khách hàng trong thời gian nhất định theo thoả thuận và có hoàn trả gốc và phí; Công ty cho Công ty cổ phần Đầu tư Sao Thăng Long, tổ chức có liên quan của thành viên Hội đồng quản trị vay ứng trước tiền bán chứng khoán tại ngày 20/12/2022; có hành vi không đảm bảo cơ cấu nhân sự tại bộ phận kiểm soát nội bộ, kiểm toán nội bộ hoặc không đảm bảo cơ cấu nhân sự đáp ứng điều kiện; có hành vi không báo cáo đối với thông tin phải báo cáo theo quy định pháp luật.

UBCKNN ra quyết định xử phạt 92,5 triệu đồng đối với Công ty Cổ phần In Hospitality (số 194 Hoàng Văn Thụ, quận Phú Nhuận, TP HCM) đã công bố thông tin không đúng thời hạn đối với các tài liệu sau: Tình hình sử dụng nguồn vốn từ phát hành trái phiếu bán niên 2022, báo cáo tài chính bán niên 2022; tình hình thanh toán lãi, gốc trái phiếu bán niên 2022; tình hình sử dụng nguồn vốn từ phát hành trái phiếu năm 2022, báo cáo tài chính năm 2022; tình hình thanh toán gốc, lãi trái phiếu năm 2022...

Tương tự, UBCKNN ra quyết định xử phạt 92,5 triệu đồng đối với Công ty Cổ phần Xử lý rác thải và năng lượng EU (tầng 6, Toà nhà 77-79 đường Hoàng Quốc Việt, quận Cầu Giấy, Hà Nội) đã không gửi nội dung công bố thông tin định kỳ cho Sở Giao dịch chứng khoán Hà Nội các tài liệu: Báo cáo tình hình sử dụng nguồn vốn từ phát hành trái phiếu đã được kiểm toán năm 2022, báo cáo định kỳ tình hình thực hiện các cam kết của doanh nghiệp phát hành đối với người sở hữu trái phiếu năm 2022.

Bên cạnh đó, Công ty Cổ phần Xử lý rác thải và năng lượng EU gửi nội dung công bố thông tin định kỳ cho Sở Giao dịch chứng khoán Hà Nội không đúng thời hạn theo quy định các tài liệu: Báo cáo tài chính bán niên năm 2021; báo cáo tình hình sử dụng nguồn vốn từ phát hành trái phiếu bán niên năm 2021; báo cáo tình hình thanh toán lãi, gốc trái phiếu bán niên năm 2021, Báo cáo tài chính năm 2021; báo cáo tình hình sử dụng nguồn vốn từ phát hành trái phiếu năm 2021; báo cáo tình hình thanh toán lãi, gốc trái phiếu năm 2021; báo cáo tài chính năm 2022, tình hình thanh toán gốc, lãi trái phiếu năm 2022.

UBCKNN ra quyết định xử phạt hành chính 92,5 triệu đồng đối với Công ty Cổ phần Dệt may Thắng Lợi (Vigatexco) do hành vi không báo cáo, báo cáo sai hạn nhiều tài liệu về hoạt động và tài chính của công ty này.

Cụ thể, Vigatexco có hành vi vi phạm là không công bố đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật; không công bố thông tin về báo cáo thường niên 2023, nghị quyết và biên bản Đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2023, công bố thông tin về việc họp Đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2024; Công bố thông tin không đúng thời hạn trên hệ thống công bố thông tin của UBCKNN về báo cáo tài chính soát xét 6 tháng đầu năm 2024.

UBCKNN cũng ra quyết định xử phạt 85 triệu đồng đối với Công ty TNHH Đầu tư và tư vấn quản lý Biển Đông (tòa nhà 362 Phố Huế, quận Hai Bà Trưng, Hà Nội) đã không gửi nội dung công bố thông tin cho Sở Giao dịch chứng khoán Hà Nội đối với: Báo cáo tài chính năm 2021; báo cáo tình hình sử dụng nguồn vốn từ phát hành trái phiếu bán niên 2021; tình hình thanh toán lãi, gốc trái phiếu bán niên 2021, báo cáo tài chính bán niên 2021; báo cáo tình hình sử dụng nguồn vốn từ phát hành trái phiếu năm 2020; tình hình thanh toán lãi, gốc trái phiếu năm 2020...