Siết chuẩn hành nghề chứng khoán: Bắt buộc tập huấn tối thiểu 8 giờ mỗi năm

Ngày 26/12/2025, Bộ Tài chính ban hành Thông tư số 135/2025/TT-BTC quy định về hành nghề chứng khoán, nhằm hoàn thiện khung pháp lý, thúc đẩy chuyển đổi số, đồng thời nâng cao chất lượng đội ngũ người hành nghề, đáp ứng yêu cầu nâng hạng thị trường chứng khoán và Chiến lược phát triển thị trường đến năm 2030.

Thông tư có hiệu lực từ ngày 9/2/2026, thay thế Thông tư 197/2015/TT-BTC. Với 5 chương, 12 điều, Thông tư 135 tập trung điều chỉnh ba nhóm nội dung lớn: chứng chỉ chuyên môn – chứng chỉ hành nghề điện tử – tập huấn kiến thức bắt buộc.

Mở rộng đào tạo, công nhận chứng chỉ quốc tế

Đối với chứng chỉ chuyên môn chứng khoán và chứng chỉ tương đương, Thông tư 135 hướng dẫn chi tiết việc thực hiện quy định tại Nghị định 245/2024/NĐ-CP, tạo điều kiện thuận lợi cho cá nhân tham gia đào tạo và cấp chứng chỉ.

Điểm đáng chú ý là Thông tư mở rộng sự tham gia của các cơ sở đào tạo chứng chỉ chuyên môn, trong khi vẫn đảm bảo kiểm soát chất lượng. Theo đó, học viên sau khi hoàn thành khóa học sẽ tham gia kỳ kiểm tra trình độ chuyên môn tập trung do Trung tâm Nghiên cứu khoa học và Đào tạo chứng khoán (thuộc Ủy ban Chứng khoán Nhà nước – UBCKNN) tổ chức.

Đặc biệt, Thông tư 135 mở rộng phạm vi quy đổi chứng chỉ quốc tế, theo đó các chứng chỉ CIIA, CFA từ bậc 2 trở lên được công nhận tương đương với chứng chỉ quản lý quỹ và tài sản, chứng chỉ chứng khoán phái sinh và thị trường chứng khoán phái sinh. Đồng thời, Thông tư cũng khắc phục những vướng mắc của quy định cũ khi xác định rõ các ngành đào tạo được miễn học chuyên môn nhưng vẫn phải kiểm tra trình độ, giúp quá trình triển khai thuận lợi và thống nhất hơn.

Chuyển sang chứng chỉ hành nghề chứng khoán điện tử

Một điểm mới mang tính đột phá là triển khai chứng chỉ hành nghề chứng khoán (CCHN) điện tử. Theo Thông tư 135, khi hệ thống công nghệ thông tin quản lý người hành nghề chứng khoán của UBCKNN chính thức vận hành (dự kiến trong năm 2026), CCHN bản giấy sẽ không còn được cấp mới.

Việc số hóa CCHN được kỳ vọng giúp đơn giản hóa thủ tục hành chính, tạo hệ sinh thái dịch vụ công thống nhất, thuận tiện và minh bạch cho cá nhân, tổ chức hoạt động trong lĩnh vực chứng khoán.

Để đảm bảo quá trình chuyển đổi diễn ra thông suốt, Thông tư quy định rõ: trong vòng 1 năm kể từ ngày UBCKNN ban hành hướng dẫn, người đã được cấp CCHN và tổ chức sử dụng người hành nghề phải hoàn tất chuyển đổi từ bản giấy sang bản điện tử. Quá thời hạn này, cá nhân chưa thực hiện chuyển đổi sẽ không được ghi nhận trạng thái "người hành nghề chứng khoán" trên hệ thống.

CCHN điện tử và dữ liệu hành nghề trên hệ thống của UBCKNN là căn cứ để cơ quan quản lý giám sát, quản lý trạng thái hành nghề. Cá nhân chỉ được công nhận hành nghề khi hệ thống xác nhận trạng thái hợp lệ. Thông tư cũng cho phép tra cứu công khai trạng thái hành nghề, góp phần bảo vệ quyền lợi của nhà đầu tư, người dân và doanh nghiệp.

Từ năm 2027, bắt buộc tập huấn tối thiểu 8 giờ mỗi năm

Đáng chú ý, kể từ ngày 1/1/2027, người hành nghề chứng khoán bắt buộc phải tham gia tập huấn kiến thức tối thiểu 8 giờ/năm, theo quy định tại khoản 3 Điều 98 Luật Chứng khoán 2019.

Thông tư 135 xác định rõ nguyên tắc triển khai tập huấn theo hướng ứng dụng chuyển đổi số, tạo thuận lợi tối đa cho người hành nghề. Việc tập huấn có thể được tổ chức trực tiếp hoặc trực tuyến, trong đó hình thức trực tuyến được khuyến khích nhằm giảm chi phí, tăng tính linh hoạt và cho phép cá nhân chủ động cập nhật kiến thức mọi lúc, mọi nơi.

Theo quy định, Trung tâm Nghiên cứu khoa học và Đào tạo chứng khoán chủ trì, phối hợp với Sở Giao dịch Chứng khoán Việt Nam, Tổng Công ty Lưu ký và Bù trừ chứng khoán Việt Nam cùng các đơn vị liên quan tổ chức tập huấn. Khung chương trình tập huấn sẽ do UBCKNN ban hành trước ngày 31/12 hằng năm.

Đáng lưu ý, danh sách người hành nghề không hoàn thành nghĩa vụ tập huấn hàng năm sẽ được công khai trên cổng thông tin điện tử và hệ thống quản lý của UBCKNN. Đây là công cụ quan trọng nhằm tăng cường kỷ luật, kỷ cương và chuẩn hóa chất lượng nguồn nhân lực trên thị trường chứng khoán.