Tiêu điểm xử phạt những ngày cuối năm: Thêm nhiều công ty chứng khoán bị phạt

Tuẩn qua, chỉ có 2 ngày làm việc trước khi các doanh nghiệp và người lao động bước vào kỳ nghỉ Tết Nguyên Đán. Tuy vậy, chỉ trong 2 ngày trước khi nghỉ Tết, UBCKNN đã công bố nhiều quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.

Chứng khoán Ngân hàng TMCP Sài Gòn Thương Tín bị phạt 125 triệu đồng

Ngày 05/2/2021, UBCKNN đã ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với CTCP chứng khoán Ngân hàng Sài Gòn Thương tín (Sacombank SBS - mã chứng khoán SBS) số tiền 125 triệu đồng.

Nguyên nhân, do Sacombank SBS đã cho khách hàng mua chứng khoán khi không có đủ tiền theo quy định. Cụ thể, trong giai đoạn từ ngày 01/9/2019 đến ngày 15/4/2020, tại một số thời điểm, tại một số thời điểm, Công ty cho một số khách hàng đặt lệnh mua chứng khoán khi không có đủ 100% tiền.

Chứng khoán BOS bị phạt 210 triệu đồng

Trong đó, ngày 5/2/2021 UBCKNN đã ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với CTCP chứng khoán BOS (mã chứng khoán ART) số tiền tổng 210 triệu đồng. Trong đó

-Phạt tiền 125 triệu đồng do Công ty cho khách hàng mua chứng khoán khi không có đủ tiền theo quy định. Cụ thể, trong giai đoạn từ ngày 01/9/2019 đến ngày 15/4/2020, tại một số thời điểm, Công ty cho một số khách hàng đặt lệnh mua chứng khoán khi không có đủ 100% tiền.

-Phạt tiền 85 triệu đồng do Công ty không lưu giữ đầy đủ hồ sơ, dữ liệu, tài liệu, chứng từ liên quan đến hoạt động của công ty chứng khoán. Cụ thể., trong giai đoạn từ ngày 21/6/2017 đến ngày 01/11/2017, từ ngày 01/01/2018 đến ngày 02/7/2018 và từ ngày 01/9/2019 đến ngày 15/4/2020, Công ty không lưu giữ phiếu lệnh và không lưu giữ dữ liệu, tài liệu về giao dịch ký quỹ của một số tài khoản giao dịch chứng khoán của khách hàng.

Không báo cáo theo quy định, PVIF bị phạt 85 triệu đồng

Đối với doanh nghiệp còn có, ngày 08/02/2021 CTCP Đầu tư tài chính bảo hiểm dầu khí (PVIF) bị phạt 85 triệu đồng.

Nguyên nhân, do PVIF đã không báo cáo theo quy định pháp luật các tài liệu như Báo cáo tài chính riêng và hợp nhất năm 2018 đã kiểm toán, Báo cáo thường niên năm 2017, 2018; Giải trình nguyên nhân kết quả hoạt động kinh doanh lũy kế từ đầu năm tại báo cáo kết quả hoạt động kinh doanh tại BCTC quý 4 đã công bố so với BCTC hợp nhất năm 2019 được kiểm toán có sự chênh lệch từ 5% trở lên; Công ty báo cáo UBCKNN không đúng thời hạn các tài liệu: BCTC riêng và hợp nhất năm 2017 đã kiểm toán, Nghị quyết họp Đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2018, BCTC hợp nhất năm 2019 đã kiểm toán.

Giao dịch cổ phiếu NTL, lãnh đạo Nhà Từ Liên bị phạt

Đối với cá nhân, ngày 08/2/2021 ông Trần Quang Hiện, Thành viên HĐQT CTCP Phát triển đô thị Từ Liêm (mã chứng khoán NTL) tổng số tiền 22,5 triệu đồng.

Trong đó, phạt tiền 15 triệu đồng do ông Trần Quang Hiện đã không báo cáo về việc dự kiến giao dịch và phạt tiền 7,5 triệu đồng do ông Hiện giao dịch không đúng khối lượng đăng ký.

Cụ thể, Ông Trần Quang Hiện đã mua 20.000 cổ phiếu NTL vào ngày 23/10/2020 nhưng không báo cáo về việc dự kiến giao dịch; bán 170.000 cổ phiếu NTL từ ngày 20/10/2020 đến ngày 28/10/2020 không đúng khối lượng đăng ký (đăng ký bán 150.000 cổ phiếu NTL từ ngày 19/10/2020 đến ngày 17/11/2020).

Giao dịch cổ phiếu DHM, 1 cá nhân bị phạt

Cùng ngày 8/2/2021, ông Lê Thanh Tuấn, nhà đầu tư có địa chỉ tại Tổ 14 phường Hoàng Văn Thụ, thành phố Thái Nguyên, tỉnh Thái Nguyên số tiền 31,25 triệu đồng.

Nguyên nhân, do ông Tuấn đã báo cáo không đúng thời hạn khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu đang lưu hành có quyền biểu quyết của một công ty đại chúng và khi không còn là cổ đông lớn.

Cụ thể, ông Lê Thanh Tuấn đã mua 34.110 cổ phiếu DHM của CTCP Thương mại & Khai thác Khoáng sản Dương Hiếu vào ngày 27/04/2020, trở thành cổ đông lớn của Công ty và bán 5.000 cổ phiếu DHM ngày 28/04/2020, không còn là cổ đông lớn.

Tuy nhiên đến ngày 08/7/2020, Sở giao dịch chứng khoán thành phố Hồ Chí Minh mới nhận được báo cáo khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu đang lưu hành có quyền biểu quyết và báo cáo không còn là cổ đông lớn của ông Lê Thanh Tuấn.