vnfinance.vn
Thứ hai, 06/12/2021, 06:35 AM
  • Click để copy

Tiêu điểm xử phạt tuần qua: Thêm rất nhiều doanh nghiệp và cá nhân bị UBCKNN phạt nặng

Có nhiều doanh nghiệp và cá nhân bị UBCKNN phạt nặng.

Tuần qua UBCKNN đã công bố nhiều quyết định xử phạt các cá nhân và doanh nghiệp do vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.

Cung cấp dịch vụ kinh doanh chứng khoán khi chưa được cấp phép, VISecurities bị phạt nặng

Ngày 01/12/2021, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty cổ phần Chứng khoán Quốc tế Việt Nam (VISecurities) số tiền 250 triệu đồng.

Nguyên nhân do Chứng khoán Quốc tế Việt Nam đã thực hiện nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán khi chưa được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp giấy phép. Cụ thể, trong năm 2021, Công ty cổ phần Chứng khoán Quốc tế Việt Nam đã cung cấp dịch vụ tư vấn hồ sơ chào bán trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ; cung cấp dịch vụ đại lý lưu ký, chuyển nhượng trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ khi chưa được Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước cấp phép nghiệp vụ bảo lãnh phát hành.

Bố trí người chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán thực hiện nghiệp vụ, Quản lý quỹ PVI bị phạt

Ngày 25/11/2021, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty cổ phần quản lý quỹ PVI, địa chỉ tại tầng 25, tòa nhà PVI, lô VP2 Yên Hòa, phường Yên Hòa, quận Cầu Giấy, thành phố Hà Nội số tiền 60 triệu đồng.

Nguyên nhân do CTCP Quản lý quỹ PVI đã bố trí người chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán thực hiện nghiệp vụ, vị trí mà theo quy định pháp luật phải có chứng chỉ hành nghề chứng khoán.

Chào bán trái phiếu không đăng ký, Tập đoàn VsetGroup bị phạt 600 triệu đồng

Ngày 30/11/2021, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty cổ phần Tập đoàn VsetGroup có địa chỉ trụ sở chính tại 107 Cộng Hòa, Phường 12, Quận Tân Bình, Thành phố Hồ Chí Minh, Việt Nam số tiền 600 triệu đồng.

Nguyên nhân do Tập đoàn VsetGroup đã chào bán chứng khoán ra công chúng nhưng không nộp hồ sơ đăng ký với Ủy ban Chứng khoán Nhà nước. Cụ thể, từ 01/01/2020 đến 27/10/2021, Công ty cổ phần Tập đoàn VSETGROUP đã thực hiện chào bán trái phiếu của Công ty ra công chúng thông qua phương tiện thông tin đại chúng và cho các nhà đầu tư không xác định nhưng không nộp hồ sơ đăng ký với Ủy ban Chứng khoán Nhà.

- Áp dụng biện pháp khắc phục hậu quả: Buộc thu hồi chứng khoán đã chào bán; hoàn trả cho nhà đầu tư tiền mua chứng khoán hoặc tiền đặt cọc (nếu có) cộng thêm tiền lãi tính theo lãi suất tiền gửi không kỳ hạn của ngân hàng mà tổ chức, cá nhân vi phạm mở tài khoản thu tiền mua chứng khoán hoặc tiền đặt cọc tại thời điểm quyết định áp dụng biện pháp này có hiệu lực thi hành, trong thời hạn tối đa 15 ngày kể từ ngày nhận được yêu cầu của nhà đầu tư đối với hành vi vi phạm. Thời hạn nhà đầu tư gửi yêu cầu là tối đa 60 ngày kể từ ngày quyết định áp dụng biện pháp này có hiệu lực thi hành.

Giao dịch cổ phiếu SRC, Tập đoàn Hoành Sơn bị phạt nặng

Ngày 30/11/2021, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cũng đã ra quyết định phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Tập đoàn Hoành Sơn, địa chỉ tại Tổ dân phố Thuận Minh, phường Đức Thuận, Thị xã Hồng Lĩnh, tỉnh Hà Tĩnh số tiền 110 triệu đồng.

Nguyên nhân do Tập đoàn Hoành Sơn đã không báo cáo về việc dự kiến giao dịch. Cụ thể, Tập đoàn Hoành Sơn là tổ chức có liên quan với ông Phạm Hoành Sơn – Chủ tịch Hội đồng quản trị Công ty cổ phần Cao su Sao Vàng (mã chứng khoán SRC) đã mua 6.886.150 cổ phiếu SRC từ 30/6/2020 đến ngày 02/7/2020 nhưng không báo cáo về việc dự kiến giao dịch cổ phiếu.

Công bố thông tin sai lệch, Khoáng sản Á Cường bị phạt 70 triệu đồng

Ngày 01/12/2021, Thanh tra UBCKNN cũng ban hành quyết định xử phạt đối với Công ty cổ phần Tập đoàn Khoáng sản Á Cường (mã chứng khoán ACM) số tiền 70 triệu đồng.

Nguyên nhân do Khoáng sản Á Cường đã công bố thông tin sai lệch. Cụ thể, Công ty công bố Báo cáo tài chính quý 4/2018 (phát hành ngày 23/01/2019) có thông tin sai lệch so với Báo cáo tài chính năm 2018 được kiểm toán (phát hành ngày 04/4/2019) về các chỉ tiêu: Dự phòng các khoản phải thu khó đòi, Chi phí quản lý doanh nghiệp và Lợi nhuận sau thuế thu nhập doanh nghiệp.

Áp dụng biện pháp "Buộc cải chính thông tin đối với nội dung công bố thông tin sai lệch" theo quy định.

Không đăng ký chào mua công khai cổ phiếu HBS, một nhà đầu tư bị phạt 125 triệu đồng

Trước đó ngày 29/11/2021, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ban hành quyết định phạt vi phạm hành chính đối với ông Phạm Ngọc Quân, nhà đầu tư có địa chỉ tại P306 E9 Thanh Xuân Bắc, Thanh Xuân, Hà Nội số tiền 125 triệu đồng.

Nguyên nhân do ông Phạm Ngọc Quân đã không đăng ký chào mua công khai theo quy định của pháp luật. Cụ thể, ngày 16/7/2018, ông Phạm Ngọc Quân đã mua 8.642.000 cổ phiếu HBS của Công ty cổ phần chứng khoán Hòa Bình, làm tăng lượng sở hữu từ 0 cổ phiếu lên 8.642.000 cổ phiếu (tỷ lệ 26,19%) nhưng không thực hiện chào mua công khai theo quy định. Ngày 25/7/2018, ông Phạm Ngọc Quân đã bán 642.000 cổ phiếu HBS, giảm số lượng cổ phiếu nắm giữ xuống 8.000.010 cổ phiếu (tỷ lệ 24,24%).


VCG phát hành hơn 44 triệu cổ phiếu trả cổ tức
VCG phát hành hơn 44 triệu cổ phiếu trả cổ tức
22/05/2022 Chứng khoán

HĐQT Tổng CTCP Xuất nhập khẩu và Xây dựng Việt Nam (Vinaconex, mã VCG) vừa thông qua quyết định về việc phê duyệt phương án trả cổ tức năm 2021.

Buộc thôi việc Tổng giám đốc HOSE Lê Hải Trà
Buộc thôi việc Tổng giám đốc HOSE Lê Hải Trà
21/05/2022 Chứng khoán

Bà Trần Anh Đào, Phó Tổng giám đốc Sở Giao dịch chứng khoán TPHCM (HOSE), được giao phụ trách ban điều hành HOSE từ 20/5, thay ông Lê Hải Trà bị buộc thôi việc.

Chậm công bố báo cáo tài chính năm 2022, Tổng công ty Chè Nghệ An bị tạm dừng giao dịch cổ phiếu
Chậm công bố báo cáo tài chính năm 2022, Tổng công ty Chè Nghệ An bị tạm dừng giao dịch cổ phiếu
21/05/2022 Chứng khoán

Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội đã ra quyết định về việc tạm dừng giao dịch trên hệ thống giao dịch UPCoM đối với cổ phiếu của các tổ chức...

Hoàng Anh Gia Lai bị xử phạt 3 tỷ đồng, đình chỉ giao dịch 5 tháng
Hoàng Anh Gia Lai bị xử phạt 3 tỷ đồng, đình chỉ giao dịch 5 tháng
21/05/2022 Chứng khoán

Trên thị trường chứng khoán, đóng cửa phiên ngày 19/5, cổ phiếu HNG đang giao dịch ở mức 6.230 đồng/cổ phiếu, trong khi HAG là 9.030 đồng/cổ phiếu.

HOSE “điểm tên” 4 doanh nghiệp vì vi phạm quy định công bố thông tin
HOSE “điểm tên” 4 doanh nghiệp vì vi phạm quy định công bố thông tin
20/05/2022 Chứng khoán

HOSE vừa ban hành văn bản nhắc nhở một loạt các doanh nghiệp niêm yết liên quan đến việc tcông bố thông tin theo quy định pháp luật.

Cách chức Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước Trần Văn Dũng
Cách chức Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước Trần Văn Dũng
20/05/2022 Chứng khoán

Bộ Tài chính vừa thông báo kỷ luật đối với các trường hợp là đảng viên tại các đơn vị thuộc và trực thuộc Ủy ban chứng khoán Nhà nước.

Nhận định thị trường chứng khoán ngày 20/5: VN-Index lấy lại mốc 1.350 điểm
Nhận định thị trường chứng khoán ngày 20/5: VN-Index lấy lại mốc 1.350 điểm
20/05/2022 Chứng khoán

Cổ phiếu giảm sâu mở ra những cơ hội đầu tư dài hạn trong nhóm cổ phiếu cơ bản, dòng tiền tham gia trở lại thị trường hỗ trợ VN-Index lấy lại mốc 1.350 điểm

Agriseco: 5 mã cổ phiếu tiềm năng nhà đầu tư nên quan tâm
Agriseco: 5 mã cổ phiếu tiềm năng nhà đầu tư nên quan tâm
19/05/2022 Chứng khoán

Kể từ đầu tháng 4/2022, VN–Index đã ghi nhận chuỗi giảm điểm 6 tuần liên tiếp qua đó kéo chỉ số thủng mốc 1.200 điểm, tương ứng giảm hơn 26% từ đỉnh (1.52x). 

Kỷ luật nhiều lãnh đạo Uỷ ban Chứng khoán, Bộ Tài chính lên tiếng
Kỷ luật nhiều lãnh đạo Uỷ ban Chứng khoán, Bộ Tài chính lên tiếng
19/05/2022 Chứng khoán

Bộ Tài chính đã chỉ đạo UBCKNN, các Sở GDCK, Trung tâm Lưu ký chứng khoán và các đơn vị có liên quan kiểm điểm, khắc phục những vi phạm và khuyết điểm.

Khai trừ ra khỏi Đảng Tổng Giám đốc Sở Giao dịch chứng khoán TP Hồ Chí Minh Lê Hải Trà
Khai trừ ra khỏi Đảng Tổng Giám đốc Sở Giao dịch chứng khoán TP Hồ Chí Minh Lê Hải Trà
19/05/2022 Chứng khoán

Bộ Tài chính vừa chỉ đạo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN), các Sở Giao dịch chứng khoán (GDCK), Trung tâm Lưu ký chứng khoán và các đơn vị có liên quan.

Nhận định thị trường chứng khoán ngày 19/5: Chờ kiểm chứng thêm
Nhận định thị trường chứng khoán ngày 19/5: Chờ kiểm chứng thêm
19/05/2022 Chứng khoán

Với tổng giá trị khớp lệnh đạt 15.162 tỷ đồng, tăng 0,11%, trong đó, giá trị khớp lệnh trên sàn HOSE giảm 1% và đạt 12.968 tỷ đồng.

Công ty CP Bao bì và In Nông nghiệp bị phạt 70 triệu đồng vì mua 'chui' cổ phiếu quỹ
Công ty CP Bao bì và In Nông nghiệp bị phạt 70 triệu đồng vì mua "chui" cổ phiếu quỹ
18/05/2022 Chứng khoán

Thanh tra UBCKNN ban hành Quyết định số 106/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với CTCP Bao bì và In Nông nghiệp (HNX: INN) vì mua chui cổ phiếu quỹ.

HNX thông báo 3 mã cổ phiếu bị tạm ngừng giao dịch trên sàn UPCoM
HNX thông báo 3 mã cổ phiếu bị tạm ngừng giao dịch trên sàn UPCoM
18/05/2022 Chứng khoán

Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội (HNX) đưa ra thông báo về việc tạm dừng giao dịch trên hệ thống giao dịch UPCoM

Bluechips kéo chỉ số Vn-Index bật tăng hơn 56 điểm
Bluechips kéo chỉ số Vn-Index bật tăng hơn 56 điểm
17/05/2022 Chứng khoán

Chốt phiên làm việc hôm nay (17/5), thị trường chứng khoán trong nước chứng kiến đà tăng mạnh mẽ của các chỉ số.

Nhận định thị trường chứng khoán ngày 18/5: VN-Index lấy lại mốc 1.350 điểm
Nhận định thị trường chứng khoán ngày 18/5: VN-Index lấy lại mốc 1.350 điểm
17/05/2022 Chứng khoán

Cổ phiếu giảm sâu có thể mở ra những cơ hội đầu tư dài hạn trong nhóm cổ phiếu cơ bản, đồng thời dòng tiền tham gia trở lại thị trường

Sẽ thanh tra công ty chứng khoán, giám sát chặt giao dịch bất thường
Sẽ thanh tra công ty chứng khoán, giám sát chặt giao dịch bất thường
17/05/2022 Chứng khoán

Bộ Tài chính cho biết sẽ thực hiện kế hoạch thanh tra, kiểm tra đối với các công ty đại chúng, tổ chức kinh doanh chứng khoán, công ty kiểm toán được chấp thuận trên cơ sở kế hoạch đã được điều chỉnh, xử lý nghiêm vi phạm trên cơ sở kết quả giám sát.

Cháu trai Chủ tịch HĐQT CTCP Thép Pomina bán 2,77 triệu cổ phiếu POM
Cháu trai Chủ tịch HĐQT CTCP Thép Pomina bán 2,77 triệu cổ phiếu POM
17/05/2022 Chứng khoán

Trên thị trường chứng khoán, giá cổ phiếu POM giao dịch ở mức 8,670 đồng/cổ phiếu.

Lý do nào khiến Tập đoàn Hòa Phát bị xử phạt 125 triệu đồng?
Lý do nào khiến Tập đoàn Hòa Phát bị xử phạt 125 triệu đồng?
17/05/2022 Chứng khoán

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã ban hành Quyết định số 244/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán đối với CTCP Tập đoàn Hòa Phát.

Bộ Tài chính khẩn trương rà soát các vướng mắc, bất cập quy định pháp luật chứng khoán
Bộ Tài chính khẩn trương rà soát các vướng mắc, bất cập quy định pháp luật chứng khoán
17/05/2022 Chứng khoán

Từ nay đến cuối năm, Bộ Tài chính cho biết sẽ khẩn trương thực hiện và rà soát vướng mắc, bất cập quy định pháp luật chứng khoán, các nghị định hướng dẫn luật...



vnfinance.vn