Tiêu điểm xử phạt tuần qua: Thêm rất nhiều doanh nghiệp và cá nhân bị UBCKNN phạt nặng

Tuần qua UBCKNN đã công bố nhiều quyết định xử phạt các cá nhân và doanh nghiệp do vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.

Cung cấp dịch vụ kinh doanh chứng khoán khi chưa được cấp phép, VISecurities bị phạt nặng

Ngày 01/12/2021, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty cổ phần Chứng khoán Quốc tế Việt Nam (VISecurities) số tiền 250 triệu đồng.

Nguyên nhân do Chứng khoán Quốc tế Việt Nam đã thực hiện nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán khi chưa được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp giấy phép. Cụ thể, trong năm 2021, Công ty cổ phần Chứng khoán Quốc tế Việt Nam đã cung cấp dịch vụ tư vấn hồ sơ chào bán trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ; cung cấp dịch vụ đại lý lưu ký, chuyển nhượng trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ khi chưa được Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước cấp phép nghiệp vụ bảo lãnh phát hành.

Bố trí người chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán thực hiện nghiệp vụ, Quản lý quỹ PVI bị phạt

Ngày 25/11/2021, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty cổ phần quản lý quỹ PVI, địa chỉ tại tầng 25, tòa nhà PVI, lô VP2 Yên Hòa, phường Yên Hòa, quận Cầu Giấy, thành phố Hà Nội số tiền 60 triệu đồng.

Nguyên nhân do CTCP Quản lý quỹ PVI đã bố trí người chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán thực hiện nghiệp vụ, vị trí mà theo quy định pháp luật phải có chứng chỉ hành nghề chứng khoán.

Chào bán trái phiếu không đăng ký, Tập đoàn VsetGroup bị phạt 600 triệu đồng

Ngày 30/11/2021, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty cổ phần Tập đoàn VsetGroup có địa chỉ trụ sở chính tại 107 Cộng Hòa, Phường 12, Quận Tân Bình, Thành phố Hồ Chí Minh, Việt Nam số tiền 600 triệu đồng.

Nguyên nhân do Tập đoàn VsetGroup đã chào bán chứng khoán ra công chúng nhưng không nộp hồ sơ đăng ký với Ủy ban Chứng khoán Nhà nước. Cụ thể, từ 01/01/2020 đến 27/10/2021, Công ty cổ phần Tập đoàn VSETGROUP đã thực hiện chào bán trái phiếu của Công ty ra công chúng thông qua phương tiện thông tin đại chúng và cho các nhà đầu tư không xác định nhưng không nộp hồ sơ đăng ký với Ủy ban Chứng khoán Nhà.

- Áp dụng biện pháp khắc phục hậu quả: Buộc thu hồi chứng khoán đã chào bán; hoàn trả cho nhà đầu tư tiền mua chứng khoán hoặc tiền đặt cọc (nếu có) cộng thêm tiền lãi tính theo lãi suất tiền gửi không kỳ hạn của ngân hàng mà tổ chức, cá nhân vi phạm mở tài khoản thu tiền mua chứng khoán hoặc tiền đặt cọc tại thời điểm quyết định áp dụng biện pháp này có hiệu lực thi hành, trong thời hạn tối đa 15 ngày kể từ ngày nhận được yêu cầu của nhà đầu tư đối với hành vi vi phạm. Thời hạn nhà đầu tư gửi yêu cầu là tối đa 60 ngày kể từ ngày quyết định áp dụng biện pháp này có hiệu lực thi hành.

Giao dịch cổ phiếu SRC, Tập đoàn Hoành Sơn bị phạt nặng

Ngày 30/11/2021, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cũng đã ra quyết định phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Tập đoàn Hoành Sơn, địa chỉ tại Tổ dân phố Thuận Minh, phường Đức Thuận, Thị xã Hồng Lĩnh, tỉnh Hà Tĩnh số tiền 110 triệu đồng.

Nguyên nhân do Tập đoàn Hoành Sơn đã không báo cáo về việc dự kiến giao dịch. Cụ thể, Tập đoàn Hoành Sơn là tổ chức có liên quan với ông Phạm Hoành Sơn – Chủ tịch Hội đồng quản trị Công ty cổ phần Cao su Sao Vàng (mã chứng khoán SRC) đã mua 6.886.150 cổ phiếu SRC từ 30/6/2020 đến ngày 02/7/2020 nhưng không báo cáo về việc dự kiến giao dịch cổ phiếu.

Công bố thông tin sai lệch, Khoáng sản Á Cường bị phạt 70 triệu đồng

Ngày 01/12/2021, Thanh tra UBCKNN cũng ban hành quyết định xử phạt đối với Công ty cổ phần Tập đoàn Khoáng sản Á Cường (mã chứng khoán ACM) số tiền 70 triệu đồng.

Nguyên nhân do Khoáng sản Á Cường đã công bố thông tin sai lệch. Cụ thể, Công ty công bố Báo cáo tài chính quý 4/2018 (phát hành ngày 23/01/2019) có thông tin sai lệch so với Báo cáo tài chính năm 2018 được kiểm toán (phát hành ngày 04/4/2019) về các chỉ tiêu: Dự phòng các khoản phải thu khó đòi, Chi phí quản lý doanh nghiệp và Lợi nhuận sau thuế thu nhập doanh nghiệp.

Áp dụng biện pháp "Buộc cải chính thông tin đối với nội dung công bố thông tin sai lệch" theo quy định.

Không đăng ký chào mua công khai cổ phiếu HBS, một nhà đầu tư bị phạt 125 triệu đồng

Trước đó ngày 29/11/2021, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ban hành quyết định phạt vi phạm hành chính đối với ông Phạm Ngọc Quân, nhà đầu tư có địa chỉ tại P306 E9 Thanh Xuân Bắc, Thanh Xuân, Hà Nội số tiền 125 triệu đồng.

Nguyên nhân do ông Phạm Ngọc Quân đã không đăng ký chào mua công khai theo quy định của pháp luật. Cụ thể, ngày 16/7/2018, ông Phạm Ngọc Quân đã mua 8.642.000 cổ phiếu HBS của Công ty cổ phần chứng khoán Hòa Bình, làm tăng lượng sở hữu từ 0 cổ phiếu lên 8.642.000 cổ phiếu (tỷ lệ 26,19%) nhưng không thực hiện chào mua công khai theo quy định. Ngày 25/7/2018, ông Phạm Ngọc Quân đã bán 642.000 cổ phiếu HBS, giảm số lượng cổ phiếu nắm giữ xuống 8.000.010 cổ phiếu (tỷ lệ 24,24%).