VnFinance
Thứ năm, 30/05/2024, 14:50 PM

UBCKNN xử phạt 4 cá nhân thao túng cổ phiếu Dầu khí Nam Sông Hậu

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước vừa có quyết định xử phạt vi phạm hành chính 4 cá nhân thao túng và 13 cá nhân có hành vi cho mượn tài khoản để thao túng đối với cổ phiếu của Công ty cổ phần Thương mại Đầu tư Dầu khí Nam Sông Hậu (Dầu khí Nam Sông Hậu - mã PSH).

Theo đó, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán và áp dụng các biện pháp phòng ngừa, ngăn chặn vi phạm pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với các cá nhân bao gồm ông Mai Hữu Phúc, bà Võ Như Thảo, bà Đỗ Thủy Tiên, ông Trần Minh Hoàng do có hành vi thao túng thị trường chứng khoán và 13 cá nhân do có hành vi cho người khác mượn tài khoản để giao dịch chứng khoán dẫn đến hành vi thao túng trên thị trường chứng khoán.

Cụ thể, 4 cá nhân thao túng và 13 cá nhân có hành vi cho mượn tài khoản để thao túng đối với cổ phiếu của Dầu khí Nam Sông Hậu.

UBCKNN xử phạt 4 cá nhân thao túng cổ phiếu Dầu khí Nam Sông Hậu
Công ty cổ phần Thương mại Đầu tư Dầu khí Nam Sông Hậu hoạt động trong lĩnh vực xăng dầu/Ảnh minh họa
 

Trước đó, ngày 27/5/2024, UBCKNN ban hành Quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với các cá nhân ông Mai Hữu Phúc (địa chỉ thường trú 37/7 Nguyễn Ngọc Lộc, phường 14, quận 10, TP Hồ Chí Minh), bà Võ Như Thảo (địa chỉ thường trú Phú Bình, Mái Dầm, Châu Thành, Hậu Giang; nơi ở hiện tại Số 197, khu vực Yên Trung, phường Lê Bình, quận Cái Răng, Cần Thơ), bà Đỗ Thủy Tiên (địa chỉ thường trú 278 ấp G2, xã Thạch An, huyện Vĩnh Thạch, TP Cần Thơ) và ông Trần Minh Hoàng (địa chỉ thường trú 37/206 Đội Cấn, Ba Đình, Hà Nội).

Trong đó, phạt 4 cá nhân nói trên mỗi người 1,5 tỷ đồng do trong khoảng thời gian từ ngày 01/2/2021 đến ngày 27/05/2022, ông Mai Hữu Phúc, bà Võ Như Thảo, bà Đỗ Thủy Tiên và ông Trần Minh Hoàng đã sử dụng 26 tài khoản đứng tên 15 nhà đầu tư để liên tục mua bán cổ phiếu PSH. Nhóm 26 tài khoản tham gia 135/140 phiên giao dịch trong khoảng thời gian từ 01/02/2021 đến 25/08/2021; đặt 12.860 lệnh mua với tổng khối lượng là 91.506.800 cổ phiếu, chiếm 64,5% so với toàn thị trường, khối lượng khớp mua là 66.953.000 cổ phiếu, chiếm 67,2% so với toàn thị trường; đã đặt 7.587 lệnh bán với tổng khối lượng là 109.736.100 cổ phiếu, chiếm 60,4% so với toàn thị trường, khối lượng khớp bán là 74.760.900 cổ phiếu, chiếm 75,1% so với toàn thị trường.

Điều đáng nói, trong đó 97/134 phiên có tỷ trọng đặt mua chiếm trên 70%, 98/134 phiên có tỷ trọng khớp mua chiếm trên 70%; 87/135 phiên có tỷ trọng đặt bán chiếm trên 70%, 108/133 phiên có tỷ trọng khớp bán chiếm trên 70%.

Tham gia 81/186 phiên giao dịch trong khoảng thời gian từ 26/08/2021 đến 27/05/2022, các tài khoản này có xu hướng bán ra với khối lượng bán ròng là 15.269.400 cổ phiếu. Trong đó, đặt 1.584 lệnh mua với tổng khối lượng là 14.625.200 cổ phiếu, chiếm 3,1% so với toàn thị trường, khối lượng khớp mua là 9.568.000 cổ phiếu, chiếm 3,9% so với toàn thị trường; đã đặt 1.090 lệnh bán với tổng khối lượng là 37.162.200 cổ phiếu, chiếm 7,5% so với toàn thị trường, khối lượng khớp bán là 24.837.400 cổ phiếu, chiếm 10,1% so với toàn thị trường.

Khớp nội nhóm trong 157/371 phiên giao dịch (trong đó 133/157 phiên trong khoảng thời gian từ 01/02/2021 đến 25/08/2021) với tổng khối lượng khớp là 55.279.600 cổ phiếu, giá trị khớp đối ứng đạt 1.310,26 tỷ đồng. 102/157 phiên có tỷ trọng khớp chéo chiếm trên 50%. Trên hệ thống giao dịch thỏa thuận, nhóm 26 tài khoản thực hiện giao dịch thỏa thuận nội nhóm với khối lượng là 5.607.300 cổ phiếu PSH, tổng giá trị khớp nội nhóm là 91,1 tỷ đồng.

“Như vậy, từ ngày 01/02/2021 đến ngày 27/05/2022, ông Mai Hữu Phúc, bà Võ Như Thảo, bà Đỗ Thủy Tiên và ông Trần Minh Hoàng đã sử dụng 26 tài khoản nêu trên để liên tục mua, bán, giao dịch cổ phiếu PSH giữa các tài khoản với nhau nhằm mục đích tạo cung cầu giả tạo, thao túng giá cổ phiếu PSH”, UBCKNN kết luận.

Kết quả kiểm tra, kết quả tính toán khoản thu trái pháp luật có được do thực hiện hành vi vi phạm của ông Mai Hữu Phúc, bà Võ Như Thảo, bà Đỗ Thủy Tiên và ông Trần Minh Hoàng cho thấy không có khoản thu trái pháp luật.

Bên cạnh phạt tiền, UBCKNN quyết định áp dụng biện pháp phòng ngừa, ngăn chặn vi phạm pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán bao gồm cấm giao dịch chứng khoán có thời hạn 02 năm, kể từ ngày 27/05/2024 và cấm đảm nhiệm chức vụ tại công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam, công ty đầu tư chứng khoán có thời hạn 02 năm, kể từ ngày 27/05/2024 đối với 03 cá nhân gồm ông Mai Hữu Phúc, bà Võ Như Thảo và bà Đỗ Thủy Tiên.

Cấm giao dịch chứng khoán có thời hạn 03 năm, kể từ ngày 27/05/2024 và cấm đảm nhiệm chức vụ tại công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam, công ty đầu tư chứng khoán có thời hạn 03 năm, kể từ ngày 27/05/2024 đối với ông Trần Minh Hoàng.

Được biết, ông Mai Hữu Phúc đang là Phó tổng giám đốc và là con trai ông Mai Văn Huy, Chủ tịch HĐQT tại Dầu khí Nam Sông Hậu; bà Võ Như Thảo là người được uỷ quyền công bố thông tin tại Dầu khí Nam Sông Hậu.


Chứng khoán tuần mới: Kiên trì chờ “bắt đáy'
Chứng khoán tuần mới: Kiên trì chờ “bắt đáy"
01/07/2024 Chứng khoán

Tuần giao dịch cuối tháng 6 vừa qua có thể coi là tuần “bĩ cực" với nhiều chứng sĩ. Dù chỉ số chung giảm không quá mạnh, song nhiều cổ phiếu đã mất đến...

Nhận định phiên giao dịch ngày 1/7: Có thể sớm xuất hiện nhịp hồi
Nhận định phiên giao dịch ngày 1/7: Có thể sớm xuất hiện nhịp hồi
01/07/2024 Chứng khoán

Tuần qua, thị trường có sự điều chỉnh mạnh, VN Index mất hơn 30 điểm. Nhịp điều chỉnh này là "lành mạnh" và có thể sẽ có nhịp hồi....

Nhận định phiên giao dịch ngày 28/6: Tiếp tục 'phòng thủ'
Nhận định phiên giao dịch ngày 28/6: Tiếp tục "phòng thủ"
28/06/2024 Chứng khoán

Sau hai phiên tăng điểm liên tiếp, hôm qua VNIndex giảm 2,15 điểm xuống 1.259,09 điểm, đồng thời dòng tiền sụt giảm mạnh. Điều này phản ánh tâm lý thận trọng...

Nhận định phiên giao dịch ngày 27/6 : Thị trường đang nỗ lực hồi phục
Nhận định phiên giao dịch ngày 27/6 : Thị trường đang nỗ lực hồi phục
27/06/2024 Chứng khoán

Phiên giao dịch ngày 26/6 tiếp tục ghi nhận sự nỗ lực hồi phục của thị trường giúp VN Index có được 2 phiên tăng điểm liên tiếp. Thị trường đã tìm được điểm cân bằng sau nhịp giảm mạnh trước đó.

Tin nhanh chứng khoán ngày 26/6: Phiên chiều tích cực, VN Index lấy lại mốc 1.260 điểm
Tin nhanh chứng khoán ngày 26/6: Phiên chiều tích cực, VN Index lấy lại mốc 1.260 điểm
26/06/2024 Chứng khoán

Thị trường có cú rút chân tích cực trong phiên chiều giúp VN Index tiếp đà hồi phục và lấy lại mốc 1.260 điểm. Cổ phiếu thuộc nhóm dầu khí,...

Cổ phiếu Nvidia phục hồi sau đợt bán tháo mạnh
Cổ phiếu Nvidia phục hồi sau đợt bán tháo mạnh
26/06/2024 Chứng khoán

Cổ phiếu Nvidia đã phục hồi trở lại vào ngày hôm qua (25/6) sau đợt bán tháo kéo dài nhiều ngày khiến nhà sản xuất chip Mỹ này mất “vương miện” là công ty...

Tập đoàn T&T bán ra 74.5 triệu cổ phiếu SHB, Phó Chủ tịch Đỗ Quang Vinh muốn mua vào
Tập đoàn T&T bán ra 74.5 triệu cổ phiếu SHB, Phó Chủ tịch Đỗ Quang Vinh muốn mua vào
26/06/2024 Chứng khoán

Phó Chủ tịch SHB, ông Đỗ Quang Vinh thông báo mua thêm 74.5 triệu cp SHB, CTCP Tập đoàn T&T cũng đăng ký bán cùng số lượng cổ phiếu trên.

Nhận định phiên giao dịch ngày 26/6: Đã tìm được đáy?
Nhận định phiên giao dịch ngày 26/6: Đã tìm được đáy?
26/06/2024 Chứng khoán

Thị trường tìm lại được sắc xanh khi kết phiên giao dịch ngày 25/6 sau nhịp giảm mạnh trước đó. Đã không còn hiện tượng bán tháo trên diện rộng trong khi bên mua...

Tin nhanh chứng khoán ngày 25/6: Thị trường cân bằng trở lại
Tin nhanh chứng khoán ngày 25/6: Thị trường cân bằng trở lại
25/06/2024 Chứng khoán

Thị trường lấy lại được sự cân bằng với độ rộng khá tích cực. VRE là tâm điểm của thị trường khi tăng trần từ sớm và dẫn đầu về khối lượng khớp lệnh,...

PVG sắp phát hành 3,5 triệu cổ phiếu trả cổ tức
PVG sắp phát hành 3,5 triệu cổ phiếu trả cổ tức
25/06/2024 Chứng khoán

Số lượng cổ phiếu dự kiến phát hành là 3,5 triệu cổ phiếu thưởng với tỉ lệ 9,58% trên vốn điều lệ; tương ứng cổ đông sở hữu 100 cổ phiếu sẽ nhận được 9,589042 cổ phiếu mới.

Nhận định phiên giao dịch ngày 25/6: Thị trường có thể sớm cân bằng
Nhận định phiên giao dịch ngày 25/6: Thị trường có thể sớm cân bằng
25/06/2024 Chứng khoán

Mặc dù chỉ số giảm mạnh trong phiên, song nhiều cổ phiếu lớn đã về các vùng hỗ trợ quan trọng. Do đó thị trường có thể sớm cân bằng trong những phiên tới.

Tin nhanh chứng khoán ngày 24/6: Bán mạnh trên diện rộng, VN Index rơi về vùng 1.250 điểm
Tin nhanh chứng khoán ngày 24/6: Bán mạnh trên diện rộng, VN Index rơi về vùng 1.250 điểm
24/06/2024 Chứng khoán

Thị trường có phiên giảm sâu khi áp lực bán mạnh từ nhóm cổ phiếu trụ lan rộng. VN Index mất gần 28 điểm và rơi về vùng 1.250 điểm, chọc thủng đường MA50...

Chứng khoán tuần mới: Bank - Thép sẽ bay?
Chứng khoán tuần mới: Bank - Thép sẽ bay?
24/06/2024 Chứng khoán

Tuần giao dịch từ 17 đến 26/6 chứng kiến sự hồi phục nhẹ về điểm số, khi kết tuần VNIndex tăng 2,11 điểm, dừng tại 1282.02. Điểm tích cực là trong tuần dù rung lắc...

Chứng khoán Việt Nam cải thiện tiêu chí trên lộ trình nâng hạng MSCI
Chứng khoán Việt Nam cải thiện tiêu chí trên lộ trình nâng hạng MSCI
23/06/2024 Chứng khoán

Sáng 21 6 theo giờ Việt Nam, MSCI công bố kết quả phân loại thị trường định kỳ. MSCI vẫn chưa thêm Việt Nam vào danh sách xem xét nâng hạng từ thị trường cận biên lên thị trường mới nổi (Emerging Market).

Tin nhanh chứng khoán ngày 21/6: Nhóm vận tải biển 'tỏa sáng'
Tin nhanh chứng khoán ngày 21/6: Nhóm vận tải biển "tỏa sáng"
21/06/2024 Chứng khoán

Thị trường tiếp tục đi ngang trong phiên cơ cấu quỹ ngoại. Trong bối cảnh đó, nhóm vận tải biển là điểm sáng với hàng loạt mã khoe sắc xanh, sắc tím...

Xây dựng Hòa Bình bị xử phạt vì nhận chuyển nhượng bất động sản không đúng quy định với Chủ tịch Lê Viết Hải
Xây dựng Hòa Bình bị xử phạt vì nhận chuyển nhượng bất động sản không đúng quy định với Chủ tịch Lê Viết Hải
21/06/2024 Chứng khoán

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước vừa ban hành Quyết định số 649 QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty cổ phần Tập đoàn Xây dựng Hòa Bình do vi phạm quy định về công bố thông tin và vi phạm quy định về giao dịch với cổ đông.

Nhận định phiên giao dịch ngày 21/6: Đợi xu hướng rõ nét hơn
Nhận định phiên giao dịch ngày 21/6: Đợi xu hướng rõ nét hơn
21/06/2024 Chứng khoán

Phiên cuối tuần chỉ số có thể tiếp tục sideway do các quỹ ngoại thực hiện cơ cấu danh mục. Trong phiên nhiều khả năng sẽ vẫn giằng co...

Tin nhanh chứng khoán ngày 20/6: Cổ phiếu trụ giữ sắc xanh cho thị trường
Tin nhanh chứng khoán ngày 20/6: Cổ phiếu trụ giữ sắc xanh cho thị trường
20/06/2024 Chứng khoán

Thị trường gặp nhiều rung lắc trong phiên đáo hạn phái sinh. Tuy nhiên, kết phiên chỉ số vẫn giữ được sắc xanh nhờ sự tích cực của một số cổ phiếu trụ...

Nhận định phiên giao dịch ngày 20/6: Duy trì quán tính tăng
Nhận định phiên giao dịch ngày 20/6: Duy trì quán tính tăng
20/06/2024 Chứng khoán

Phiên giao dịch ngày 19/6 ghi nhận sự nỗ lực của thị trường trong việc duy trì đà hồi phục. VN Index giữ được sắc xanh nhẹ vào những phút cuối với mức tăng 0,29 điểm giúp thị trường có được 2 phiên tăng điểm liên tiếp.

VnFinance
VnFinance
VnFinance
VnFinance
VnFinance