Mới đây, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) xử phạt Chứng khoán Tiên Phong (TPS, HOSE: ORS) do vi phạm hành chính không công bố thông tin theo quy định.
Cụ thể, tháng 12/2020, TPS ký hợp động đặt cọc với CTCP Đầu tư Sài Gòn Thủ Thiêm để nhận chuyển nhượng bất động sản làm trụ sở với giá trị hợp đồng 650 tỷ đồng và thực hiện đặt cọc 500 tỷ đồng cho CTCP Đầu tư Sài Gòn Thủ Thiêm, chiếm 123.7% tổng tài sản Công ty. Tuy nhiên, ORS không công bố thông tin theo quy định.
Theo đó, UBCKNN xử phạt TPS số tiền 85 triệu đồng do vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.
Đây không phải là lần đầu tiên TPS bị phạt, trước đó vài năm TPS bị phạt 100 triệu đồng vì vi phạm quy định về hạn chế đầu tư của công ty chứng khoán. Ngoài ra, Công ty chứng khoán này còn bị xử phạt 150 triệu đồng do không quản lý tách bạch tiền của khách hàng với tiền của công ty chứng khoán theo quy định.
Cũng như nhiều công ty chứng khoán khác, sự bùng nổ của thị trường chứng khoán mang lại cho ORS kết quả kinh doanh đột biến. Lũy kế 9 tháng đầu năm, TPS ghi nhận doanh thu 892 tỷ đồng, tăng gấp 3,5 lần so với cùng kỳ năm 2020. Công ty đạt 180,3 tỷ đồng lợi nhuận sau thuế, tăng gấp gần 3 lần cùng kỳ năm trước. So với kế hoạch đạt 623 tỷ đồng doanh thu và 146 tỷ đồng LNST, như vậy kết thúc 9 tháng đầu năm TPS đã hoàn thành vượt tới 43% mục tiêu về doanh thu và vượt trên 23% mục tiêu về lợi nhuận.
Tính tại thời điểm 30/9/2021, dư nợ các khoản cho vay của TPS đạt hơn 1.277 tỷ đồng, tăng gấp 10 lần so với đầu năm, trong đó, dư nợ cho vay margin chiếm tới 84% tổng dư nợ cho vay.
Ngoài TPS, thời gian gần đây nhiều công ty cũng bị UBCKNN xử phạt vi phạm hành chính.
Đơn cử, CTCP CMC (CVT) bị phạt tiền 85 triệu đồng do không công bố đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật.
Cụ thể, CVT không công bố thông tin (CBTT) theo quy định pháp luật trên hệ thống CBTT của UBCKNN và trên hệ thống CBTT của Sở giao dịch chứng khoán Thành phố Hồ Chí Minh các tài liệu sau: Giải trình chênh lệch kết quả kinh doanh tại Báo cáo tài chính (BCTC) bán niên soát xét 2020; Giải trình chênh lệch kết quả kinh doanh tại BCTC quý 3/2020; Giải trình chệnh lệch kết quả kinh doanh tại BCTC kiểm toán năm 2020; Nghị quyết số 01 HĐQT về thông qua báo cáo kết quả hoạt động sản xuất kinh doanh năm 2019, mục tiêu, nhiệm vụ, kế hoạch năm 2020 và các công việc khác; CBTT về việc thay đổi địa chỉ chi nhánh Công ty tại thành phố Hồ Chí Minh năm 2020; Quyết định số 37A của HĐQT về việc thông qua đồng ý cho Công ty ký hợp đồng lựa chọn Kiểm toán Công ty TNHH Nhân Tâm Việt năm 2020; Nghị quyết số 13 của HĐQT về việc đầu tư mua khu đất mới phục vụ sản xuất kinh doanh năm 2020; Nghị quyết số 15 của HĐQT về việc thông qua công tác đầu tư mở rộng sản xuất Nhà máy gạch CMC số 2 năm 2020; Nghị quyết số 12 của HĐQT thông qua việc điều chỉnh kế hoạch kinh doanh, lợi nhuận và cổ tức năm 2021.
Trước đó, UBCKNN đã ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với CTCP Tập đoàn VsetGroup do có hành vi chào bán trái phiếu doanh nghiệp thông qua phương tiện thông tin đại chúng cho đối tượng nhà đầu tư không xác định mà không đăng ký với UBCKNN theo quy định của pháp luật chứng khoán. Số tiền xử phạt vi phạm hành chính là 600 triệu đồng và đã yêu cầu doanh nghiệp phải thu hồi toàn bộ trái phiếu đã phát hành.
Ngày 1/12, UBCKNN cũng ban hành quyết định việc xử phạt vi phạm hành chính đối với CTCP Chứng khoán Quốc tế Việt Nam (VISecurities) với số tiền phạt là 250 triệu đồng do thực hiện nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán khi chưa được cấp giấy phép.