Chứng khoán TPS bị phạt do vi phạm công bố thông tin
UBCKNN xử phạt ORS số tiền 85 triệu đồng do vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.
Mới đây, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) xử phạt Chứng khoán Tiên Phong (TPS, HOSE: ORS) do vi phạm hành chính không công bố thông tin theo quy định.
Cụ thể, tháng 12/2020, TPS ký hợp động đặt cọc với CTCP Đầu tư Sài Gòn Thủ Thiêm để nhận chuyển nhượng bất động sản làm trụ sở với giá trị hợp đồng 650 tỷ đồng và thực hiện đặt cọc 500 tỷ đồng cho CTCP Đầu tư Sài Gòn Thủ Thiêm, chiếm 123.7% tổng tài sản Công ty. Tuy nhiên, ORS không công bố thông tin theo quy định.
Theo đó, UBCKNN xử phạt TPS số tiền 85 triệu đồng do vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.

Đây không phải là lần đầu tiên TPS bị phạt, trước đó vài năm TPS bị phạt 100 triệu đồng vì vi phạm quy định về hạn chế đầu tư của công ty chứng khoán. Ngoài ra, Công ty chứng khoán này còn bị xử phạt 150 triệu đồng do không quản lý tách bạch tiền của khách hàng với tiền của công ty chứng khoán theo quy định.
Cũng như nhiều công ty chứng khoán khác, sự bùng nổ của thị trường chứng khoán mang lại cho ORS kết quả kinh doanh đột biến. Lũy kế 9 tháng đầu năm, TPS ghi nhận doanh thu 892 tỷ đồng, tăng gấp 3,5 lần so với cùng kỳ năm 2020. Công ty đạt 180,3 tỷ đồng lợi nhuận sau thuế, tăng gấp gần 3 lần cùng kỳ năm trước. So với kế hoạch đạt 623 tỷ đồng doanh thu và 146 tỷ đồng LNST, như vậy kết thúc 9 tháng đầu năm TPS đã hoàn thành vượt tới 43% mục tiêu về doanh thu và vượt trên 23% mục tiêu về lợi nhuận.
Tính tại thời điểm 30/9/2021, dư nợ các khoản cho vay của TPS đạt hơn 1.277 tỷ đồng, tăng gấp 10 lần so với đầu năm, trong đó, dư nợ cho vay margin chiếm tới 84% tổng dư nợ cho vay.
Ngoài TPS, thời gian gần đây nhiều công ty cũng bị UBCKNN xử phạt vi phạm hành chính.
Đơn cử, CTCP CMC (CVT) bị phạt tiền 85 triệu đồng do không công bố đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật.
Cụ thể, CVT không công bố thông tin (CBTT) theo quy định pháp luật trên hệ thống CBTT của UBCKNN và trên hệ thống CBTT của Sở giao dịch chứng khoán Thành phố Hồ Chí Minh các tài liệu sau: Giải trình chênh lệch kết quả kinh doanh tại Báo cáo tài chính (BCTC) bán niên soát xét 2020; Giải trình chênh lệch kết quả kinh doanh tại BCTC quý 3/2020; Giải trình chệnh lệch kết quả kinh doanh tại BCTC kiểm toán năm 2020; Nghị quyết số 01 HĐQT về thông qua báo cáo kết quả hoạt động sản xuất kinh doanh năm 2019, mục tiêu, nhiệm vụ, kế hoạch năm 2020 và các công việc khác; CBTT về việc thay đổi địa chỉ chi nhánh Công ty tại thành phố Hồ Chí Minh năm 2020; Quyết định số 37A của HĐQT về việc thông qua đồng ý cho Công ty ký hợp đồng lựa chọn Kiểm toán Công ty TNHH Nhân Tâm Việt năm 2020; Nghị quyết số 13 của HĐQT về việc đầu tư mua khu đất mới phục vụ sản xuất kinh doanh năm 2020; Nghị quyết số 15 của HĐQT về việc thông qua công tác đầu tư mở rộng sản xuất Nhà máy gạch CMC số 2 năm 2020; Nghị quyết số 12 của HĐQT thông qua việc điều chỉnh kế hoạch kinh doanh, lợi nhuận và cổ tức năm 2021.

Trước đó, UBCKNN đã ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với CTCP Tập đoàn VsetGroup do có hành vi chào bán trái phiếu doanh nghiệp thông qua phương tiện thông tin đại chúng cho đối tượng nhà đầu tư không xác định mà không đăng ký với UBCKNN theo quy định của pháp luật chứng khoán. Số tiền xử phạt vi phạm hành chính là 600 triệu đồng và đã yêu cầu doanh nghiệp phải thu hồi toàn bộ trái phiếu đã phát hành.
Ngày 1/12, UBCKNN cũng ban hành quyết định việc xử phạt vi phạm hành chính đối với CTCP Chứng khoán Quốc tế Việt Nam (VISecurities) với số tiền phạt là 250 triệu đồng do thực hiện nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán khi chưa được cấp giấy phép.
TIN LIÊN QUAN
Nhận định phiên giao dịch ngày 04/7: Cơ cấu danh mục, tránh mua đuổi
Thị trường ngày 3/7 đánh dấu sự đứt mạch tăng liên tiếp của VN Index khi chỉ số quay đầu giảm điểm nhẹ trong bối cảnh thanh khoản tăng vọt...
Cổ phiếu VSH của Công ty Cổ phần Thủy điện Vĩnh Sơn – Sông Hinh bị cắt margin do vi phạm thuế
Sở Giao dịch Chứng khoán TP.HCM (HOSE) vừa đưa cổ phiếu VSH của Công ty Cổ phần Thủy điện Vĩnh Sơn – Sông Hinh vào danh sách không đủ điều kiện giao dịch...
Nhận định phiên giao dịch ngày 03/7: Thị trường tiệm cận vùng 1.400 điểm, chiến lược thận trọng cần được ưu tiên
Phiên giao dịch ngày 2/7 ghi nhận sự lan tỏa mạnh mẽ của dòng tiền vào nhóm midcap và chứng khoán, giúp VN Index duy trì đà tăng và tiệm cận vùng kháng cự...
Vì sao Chứng khoán Việt bị xử phạt hơn 1 tỷ đồng?
Một loạt sai phạm trong hoạt động tài chính, quản trị và tuân thủ pháp luật đã khiến Công ty Cổ phần Chứng khoán Việt bị Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) xử phạt...
Nhận định phiên giao dịch ngày 02/7: Thị trường trước ngưỡng nhạy cảm - Cơ hội tích lũy hay rủi ro “bull-trap”?
Sau nhịp tăng mạnh kéo dài từ giữa tháng 6, thị trường đang có dấu hiệu bước vào vùng giằng co với độ biến động lớn. VN Index tiếp tục tăng nhẹ nhưng dòng tiền...
Nhận định phiên giao dịch ngày 01/7: Tránh “FOMO” trong giai đoạn nhạy cảm
Khởi động tháng 7, thị trường được dự báo tiếp tục duy trì trạng thái tích cực nhờ đà tăng ổn định từ phiên cuối tháng 6. Tuy nhiên, khi chỉ số VN Index dần...
Chứng khoán tuần mới (từ 30/6 đến 4/7): Vượt đỉnh, chờ tin?
Thị trường chứng khoán Việt Nam đã khép lại tuần giao dịch cuối cùng của tháng 6 với diễn biến hết sức tích cực. VN-Index tiếp tục lập đỉnh mới, đóng cửa tại 1.371 điểm,...
HOSE chính thức “gật đầu” cho TAL của Taseco Land chuyển sàn
HOSE chính thức chấp thuận niêm yết gần 312 triệu cổ phiếu TAL của Taseco Land. Doanh nghiệp cũng chốt lịch trả cổ tức tiền mặt 15% cho cổ đông vào cuối tháng 7 tới...
Nhận định phiên giao dịch ngày 30/6: Tăng nhưng thanh khoản thấp, VN Index đối mặt thử thách mới ở vùng kháng cự cứng
Sau khi có tuần tăng điểm tích cực, VN Index đang tiến dần đến vùng kháng cự mạnh quanh 1.380–1.400 điểm. Dù xu hướng ngắn hạn vẫn nghiêng về phía tích cực...
Nhận định phiên giao dịch ngày 27/6: Thị trường chờ động lực bứt phá mới?
Phiên giao dịch ngày 26/6 khép lại với diễn biến giằng co và giảm điểm nhẹ, cho thấy tâm lý thận trọng vẫn bao trùm thị trường....
Nhận định phiên giao dịch ngày 26/6: Tích lũy trước bứt phá hay điều chỉnh ngắn hạn?
Thị trường trong phiên 25/6 thể hiện sự thận trọng khi chỉ số VN Index gần như đi ngang, thanh khoản duy trì ở mức cao nhưng suy giảm đáng kể so với những phiên...
Công ty Chứng khoán Đầu tư Tài chính Việt Nam bị phạt 745 triệu đồng do hàng loạt vi phạm trong hoạt động chứng khoán
Ngày 20/6/2025, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số 312/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán đối với Công ty Cổ phần...
Nhận định phiên giao dịch ngày 25/6: VN Index tiến sát vùng cản mạnh, nhà đầu tư nên giữ "kỷ luật" giao dịch
Sau phiên tăng mạnh ngày 24/6 với thanh khoản đạt đỉnh nhiều tuần, thị trường bước vào phiên 25/6 với kỳ vọng tiếp tục xu hướng tích cực...
Thị trường chứng khoán 24/6: Thị trường giữ sắc xanh, áp lực chốt lời dần xuất hiện
Thị trường tiếp tục ghi nhận phiên tăng điểm tích cực khi VN Index duy trì sắc xanh trong suốt thời gian giao dịch, đóng cửa tại mốc 1.366,77 điểm, tăng 8,59 điểm...
Nhận định phiên giao dịch ngày 24/6: Chờ đợi sự đồng thuận từ các nhóm ngành
Sau phiên tăng mạnh ngày 23/6 với sự hỗ trợ áp đảo từ nhóm cổ phiếu trụ cột, đặc biệt là họ VIN và GAS, thị trường đang cho thấy tín hiệu xác nhận...
Chứng khoán tuần mới (từ 23 đến 27/6): Biến động lớn?
Thị trường chứng khoán Việt Nam đã có một tuần giao dịch tích cực từ ngày 16 đến 20/6/2025, đánh dấu nỗ lực đáng kể trong việc phục hồi và tiệm cận mốc đỉnh cũ sau hai tuần liên tiếp chịu áp lực điều chỉnh.
Nhận định phiên giao dịch ngày 23/6: Tiếp tục trạng thái tích lũy?
Thị trường bước sang tuần mới trong trạng thái tích lũy đỉnh, với các tín hiệu kỹ thuật cho thấy xu hướng tăng vẫn được giữ vững nhưng đà tăng...
Vì sao Năng lượng và Bất động sản Trường Thành bị xử phạt về chứng khoán?
Ủy ban Chứng khoán Nhà nước vừa ban hành quyết định xử phạt 240 triệu đồng đối với CTCP Năng lượng và Bất động sản Trường Thành do nhiều vi phạm trong công bố thông tin, khiến nhà đầu tư khó nắm bắt chính xác tình hình hoạt động của doanh nghiệp.
Vì sao nhóm cổ phiếu dầu khí đồng loạt bứt phá?
Phiên giao dịch 13/6 chứng kiến sự bứt phá mạnh mẽ của nhóm cổ phiếu dầu khí, nguyên nhân chính được cho là đến từ diễn biến tăng vọt của giá dầu Brent Biển Bắc...
Xem nhiều




