VnFinance
Thứ ba, 17/01/2023, 08:52 AM

Cty chứng khoán Tân Việt mang quá 70% vốn đầu tư vào trái phiếu doanh nghiệp

UBCKNN xử phạt Công ty chứng khoán Tân Việt hơn 700 triệu đồng cho hàng loạt vi phạm, trong đó có vi phạm là tại nhiều thời điểm, tổng giá trị đầu tư vào trái phiếu doanh nghiệp của Công ty vượt

Ủy ban Chứng khoán nhà nước đã ra quyết định xử phạt Công ty chứng khoán Tân Việt với tổng số tiền lên đến hơn 700 triệu đồng cho hàng loạt vi phạm của công ty này, trong đó có lỗi nhiều thời điểm, tổng giá trị đầu tư vào trái phiếu doanh nghiệp của Công ty vượt quá 70% vốn chủ sở hữu…

chung-khoan-Tan-Viet-Vnfinance
Công ty chứng khoán Tân Việt

Theo đó, căn cứ kết quả kiểm tra việc cung cấp dịch vụ tư vấn hồ sơ chào bán trái phiếu doanh nghiệp trong thời kỳ từ ngày 01/01/2021 đến 05/9/2022, ngày 11/01/2023, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ban hành Quyết định số 21/QĐ-XPHC xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty cổ phần Chứng khoán Tân Việt (địa chỉ: Tầng 6, số 79 Lý Thường Kiệt, quận Hoàn Kiếm, Hà Nội).

Lỗi bị phạt tiền nhiều nhất (300 triệu đồng) mà công ty Chứng khoán Tân Việt bị Ủy ban chứng khoán nhà nước phạt là vì đã không đảm bảo các thông tin trong hồ sơ chào bán hoặc phát hành trái phiếu riêng lẻ chính xác và có đầy đủ các nội dung theo quy định phải có trong hồ sơ (Công ty cổ phần Chứng khoán Tân Việt chưa thực hiện đầy đủ trách nhiệm của tổ chức tư vấn trong rà soát việc đáp ứng đầy đủ quy định về hồ sơ chào bán trái phiếu của một số tổ chức phát hành).

Một lỗi khác mà Công ty chứng khoán Tân Việt bị phạt số tiền 100 triệu đồng là do đã có hành vi vi phạm thực hiện đăng ký, lưu ký trái phiếu chào bán, phát hành riêng lẻ không đúng thời hạn theo quy định.

Chứng khoán Tân Việt còn bị phạt tiền 125 triệu đồng cho hành vi không lưu giữ tài liệu về việc lựa chọn nhà đầu tư tham gia mua chứng khoán chào bán hoặc phát hành riêng lẻ (Công ty cổ phần Chứng khoán Tân Việt không lưu giữ Báo cáo tài chính năm 2021 được kiểm toán hoặc Báo cáo tài chính bán niên năm 2022 được soát xét của 01 nhà đầu tư tổ chức tham gia mua trái phiếu chào bán riêng lẻ).

Ngoài ra, công ty cũng bị phạt tiền 70 triệu vì đã có hành vi vi phạm báo cáo UBCKNN không đúng thời hạn một loạt báo cáo như:

Báo cáo định kỳ của tổ chức tư vấn quý IV/2021; báo cáo Sở Giao dịch chứng khoán Hà Nội (HNX) không đúng thời hạn các tài liệu: Báo cáo định kỳ quý II/2021 của tổ chức đại lý phát hành; Các báo cáo định kỳ quý của tổ chức đăng ký, lưu ký, gồm: Báo cáo tình hình giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ quý I/2021;

Báo cáo cơ cấu nhà đầu tư nắm giữ trái phiếu, Báo cáo tình hình thanh toán gốc, lãi trái phiếu, Báo cáo tình hình đăng ký lưu ký trái phiếu quý II/2021; Báo cáo tình hình giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ quý II/2021; Báo cáo tình hình giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ quý III/2021;

Báo cáo cơ cấu nhà đầu tư nắm giữ trái phiếu, Báo cáo tình hình thanh toán gốc, lãi trái phiếu, Báo cáo tình hình đăng ký lưu ký trái phiếu, Báo cáo tình hình giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ quý IV/2021).

Đáng chú ý, Công ty chứng khoán Tân Việt bị phạt tiền 150 triệu đồng cho hành vi vi phạm quy định về hạn chế đầu tư của công ty chứng khoán. Theo đó, trong giai đoạn từ 01/01/2022 đến 30/8/2022, có nhiều thời điểm, tổng giá trị đầu tư vào trái phiếu doanh nghiệp của Công ty cổ phần Chứng khoán Tân Việt vượt quá 70% vốn chủ sở hữu của Công ty cổ phần Chứng khoán Tân Việt, vi phạm quy định về hạn chế đầu tư của công ty chứng khoán theo quy định tại khoản 3 Điều 28 Thông tư số 121/2020/TT-BTC ngày 31/12/2020 của Bộ trưởng Bộ Tài chính quy định về hoạt động của công ty chứng khoán.

Hồi năm 2019, Công ty Chứng khoán Tân Việt cũng từng bị phạt tiền 125 triệu đồng do vi phạm quy định về giao dịch ký quỹ chứng khoán. Ủy ban Chứng khoán Nhà nước xác định, tại một số thời điểm, Công ty này đã cho một số khách hàng thực hiện giao dịch ký quỹ vượt quá sức mua trên tài khoản giao dịch ký quỹ của khách hàng.


Ngỡ ngàng: Một doanh nghiệp trên sàn chứng khoán bất ngờ thành lập “Giới tinh hoa” để vay vốn
Ngỡ ngàng: Một doanh nghiệp trên sàn chứng khoán bất ngờ thành lập “Giới tinh hoa” để vay vốn
30/01/2023 Doanh nghiệp

Tạm tính theo mức thị giá cổ phiếu HAP hiện tại, một cổ đông bên ngoài sẽ phải có tối thiểu 20,4 tỷ đồng để lọt vào “Giới tinh hoa của Hapaco”. Con số này...

Đạt doanh số kỷ lục 128.200 tỷ đồng, Vinhomes báo lãi trước thuế hơn 38.600 tỷ đồng năm 2022
Đạt doanh số kỷ lục 128.200 tỷ đồng, Vinhomes báo lãi trước thuế hơn 38.600 tỷ đồng năm 2022
30/01/2023 Doanh nghiệp

Cả năm 2022, nhờ tốc độ bàn giao kỷ lục tại Vinhomes Ocean Park 2 – The Empire, tổng doanh thu thuần hợp nhất của VHM đạt 62.392 tỷ đồng...

Doanh nghiệp phân bón năm 2023: Doanh thu được dự báo tiếp tục ở mức cao
Doanh nghiệp phân bón năm 2023: Doanh thu được dự báo tiếp tục ở mức cao
30/01/2023 Doanh nghiệp

Báo cáo Chiến lược 2023 mới thực hiện của Công ty Cổ phần Chứng khoán Dầu khí (PSI) nhận định, giá ure dự báo giảm trong năm 2023 so với giá trung bình năm 2022...

Doanh thu năm 2022 của FPT Retail tăng trưởng 34%
Doanh thu năm 2022 của FPT Retail tăng trưởng 34%
30/01/2023 Doanh nghiệp

Năm 2022, CTCP Bán lẻ Kỹ thuật số FPT (FPT Retail) ghi nhận doanh thu hợp nhất luỹ kế đạt 30.166 tỷ đồng, tăng trưởng 34% so với năm 2021...

Lộ diện các doanh nghiệp lỗ lớn năm 2022
Lộ diện các doanh nghiệp lỗ lớn năm 2022
30/01/2023 Doanh nghiệp

Hàng không, bất động sản, chứng khoán góp nhiều cái tên vào danh sách thua lỗ lớn trong năm 2022.

PPP lãi ròng hơn 20,6 tỷ đồng năm 2022
PPP lãi ròng hơn 20,6 tỷ đồng năm 2022
30/01/2023 Doanh nghiệp

CTCP Dược phẩm Phong Phú (mã PPP) vừa công bố Báo cáo kết quả sản xuất kinh doanh công ty mẹ và báo cáo hợp nhất quý IV-2022...

Tháng đầu tiên của năm mới, Việt Nam đã xuất siêu 3,6 tỷ USD
Tháng đầu tiên của năm mới, Việt Nam đã xuất siêu 3,6 tỷ USD
30/01/2023 Doanh nghiệp

Theo Tổng cục Thống kê, xuất siêu của Việt Nam đạt mức 3,6 tỷ USD ngay trong tháng đầu tiên của năm 2023.

6 DN thép công bố tổng lỗ hơn 3.500 tỷ trong quý 4, nhưng tín hiệu tích cực đã xuất hiện
6 DN thép công bố tổng lỗ hơn 3.500 tỷ trong quý 4, nhưng tín hiệu tích cực đã xuất hiện
30/01/2023 Doanh nghiệp

Nhu cầu sụt giảm trong lẫn ngoài nước, giá bán lao dốc trong khi giá nguyên vật liệu tăng (đặc biệt giá than đột biến) đã ảnh hưởng đến hoạt động của HPG...

Thiếu đơn hàng, sản xuất công nghiệp tháng 1/2023 sụt giảm mạnh
Thiếu đơn hàng, sản xuất công nghiệp tháng 1/2023 sụt giảm mạnh
30/01/2023 Doanh nghiệp

Với việc số lượng đơn đặt hàng và quy mô đơn hàng giảm đã kéo chỉ số sản xuất toàn ngành công nghiệp (IIP) tháng 1/2023 giảm...

Không chấp nhận kiểu kinh doanh tư nhân 'bắt chẹt', nâng giá
Không chấp nhận kiểu kinh doanh tư nhân "bắt chẹt", nâng giá
29/01/2023 Doanh nghiệp

"Đất nước này không thể chấp nhận việc đó, không để kiểu kinh doanh như vậy, trong lúc người dân tích cực hưởng ứng và rất trông đợi",...

Doanh nghiệp không thể mãi tư duy 'đầu tư là phải đi vay ngân hàng'
Doanh nghiệp không thể mãi tư duy "đầu tư là phải đi vay ngân hàng"
29/01/2023 Doanh nghiệp

Để tận dụng lợi thế cho tăng trưởng kinh tế từ nay tới cuối năm, các chuyên gia kinh tế cho rằng, cần giải được mối quan hệ giữa lạm phát, tỷ giá...

Loạt công ty chứng khoán “việt vị” với khoản lỗ kỷ lục trong quý 4 của Hoà Phát
Loạt công ty chứng khoán “việt vị” với khoản lỗ kỷ lục trong quý 4 của Hoà Phát
27/01/2023 Doanh nghiệp

Thực tế cho thấy những cú "quay xe" hạ dự báo của đội ngũ phân tích các CTCK vẫn còn "quá tích cực".

Cập nhật BCTC ngày 27/01: Công bố ngay sau kỳ nghỉ Tết, loạt DN báo lãi tăng giảm 'sốc', có DN ghi nhận lợi nhuận...
Cập nhật BCTC ngày 27/01: Công bố ngay sau kỳ nghỉ Tết, loạt DN báo lãi tăng giảm "sốc", có DN ghi nhận lợi nhuận...
27/01/2023 Doanh nghiệp

Vào ngày cuối của kỳ nghỉ Tết Nguyên Đán 2023, một số doanh nghiệp đã công bố BCTC quý 4/2022 như Than Cao Sơn, Núi Bà Tây Ninh, thủy điện Nậm Mu, Nhà Đà Nẵng...

Xuất khẩu nông sản Việt 2023: Khơi thông mọi nguồn lực để tăng trưởng bền vững
Xuất khẩu nông sản Việt 2023: Khơi thông mọi nguồn lực để tăng trưởng bền vững
26/01/2023 Doanh nghiệp

Ông Nguyễn Quốc Toản, Cục trưởng Cục Chế biến và Phát triển thị trường nông sản, Bộ Nông nghiệp và Phát triển Nông thôn cho biết....

Năm 2022, DHG lãi gần 1.000 tỷ đồng
Năm 2022, DHG lãi gần 1.000 tỷ đồng
26/01/2023 Doanh nghiệp

Công ty cổ phần Dược Hậu Giang (mã DHG) vừa công bố Báo cáo tài chính quý 4/2022 và lũy kế cả năm 2022...

Fed và thị trường chưa có cái nhìn đồng nhất về nền kinh tế
Fed và thị trường chưa có cái nhìn đồng nhất về nền kinh tế
26/01/2023 Doanh nghiệp

Cục Dự trữ Liên bang Mỹ (Fed) và thị trường dường như đang nhìn thấy hai nền kinh tế khác nhau, theo Barrons.

Điểm tên những doanh nhân Tuổi Mão của ngành bất động sản
Điểm tên những doanh nhân Tuổi Mão của ngành bất động sản
25/01/2023 Doanh nghiệp

Trong ngành bất động sản và xây dựng ghi nhận nhiều lãnh đạo tuổi Mão đảm nhiệm vị trí quan trọng tại các doanh nghiệp bất động sản

Bộ trưởng Lê Minh Hoan: Cộng đồng doanh nghiệp đang dấn thân vào một hành trình thay đổi
Bộ trưởng Lê Minh Hoan: Cộng đồng doanh nghiệp đang dấn thân vào một hành trình thay đổi
25/01/2023 Doanh nghiệp

Cộng đồng doanh nghiệp đang dấn thân vào một hành trình thay đổi, vì một Việt Nam đến năm 2050 Việt Nam có nền nông nghiệp trách nhiệm,...

Bộ Tài Chính: Giá điện nhiều khả năng sẽ tăng sớm từ đầu năm
Bộ Tài Chính: Giá điện nhiều khả năng sẽ tăng sớm từ đầu năm
25/01/2023 Doanh nghiệp

Tại Thông cáo về tình hình thị trường Tết Quý Mão 2023, Bộ Tài Chính nhận định giá một số dịch vụ công được...



VnFinance