VnFinance
Thứ năm, 10/06/2021, 22:43 PM

Giao dịch chứng khoán sai quy định, loạt sếp lớn DRC, VOS, NAV… bị xử phạt

Đây đều là lãnh đạo các doanh nghiệp đang niêm yết hoặc cổ đông lớn, hoặc những người có liên quan mà theo quy định của pháp luật thuộc diện phải công bố thông tin trước khi mua hoặc bán cổ phiếu.

Vừa qua, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với loạt lãnh đạo doanh nghiệp.

Cụ thể, trong ngày 25/1/2021, ông Nguyễn Văn Hậu - người có liên quan của ông Nguyễn Văn Hùng – Thành viên HĐQT Tổng Công ty Đầu tư Phát triển Nhà và Đô thị Nam Hà Nội (NHA), đã bán 205.000 cp NHA nhưng không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch. Do đó, ông Nguyễn Văn Hậu bị phạt 70 triệu đồng vì không công bố thông tin dự kiến giao dịch.

Trong khi đó, ông Lê Hoàng Khánh Nhựt - Thành viên HĐQT CTCP Cao su Đà Nẵng (DRC) kiêm Tổng giám đốc bị phạt 5 triệu đồng do giao dịch ngoài khoảng thời gian Sở GDCK công bố thông tin.

Cụ thể, ông Lê Hoàng Khánh Nhựt đã mua 24.000 cp DRC vào ngày 19/4/2021, trước thời hạn đăng ký giao dịch do Sở GDCK công bố thông tin là từ ngày 20/4-20/5/2021.

Ông Lê Hoàng Khánh Nhựt.

Tương tự, ông Bùi Việt Hoài (địa chỉ tại Cc71, Nguyễn Chí Thanh, Láng Hạ, Đống Đa, Hà Nội) bị phạt hành chính theo Quyết định số 116/QĐ-XPVPHC, số tiền 30 triệu đồng vì không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch.

Ông Bùi Việt Hoài, Chủ tịch HĐQT CTCP Vận tải biển Việt Nam (VOS) đã mua 43.800 cp VOS (tương ứng 438.000.000 đồng mệnh giá cổ phiếu VOS) vào ngày 18/3/2021 nhưng không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch.

Trước đó, ông Đào Minh Tuấn bị phạt 25 triệu đồng vì công bố thông tin không đúng thời hạn khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu có quyền biểu quyết của CTCP Dịch vụ Tổng hợp Sài Gòn (SVC).

Cụ thể, giao dịch mua 829.946 cp SVC vào ngày 15/12/2020 của ông Tuấn, tuy nhiên, đến ngày 26/2/2021 Sở GDCK TP HCM (HoSE) mới nhận được báo cáo trở thành cổ đông lớn của cá nhân này.

Một cổ đông lớn của CTCP Đại lý Vận tải SAFI (SFI) – bà Lê Dung Nhi cũng bị phạt 12,5 triệu đồng do báo cáo không đúng thời hạn khi có thay đổi về số lượng cổ phiếu sở hữu vượt quá các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu trong giao dịch bán 50.000 cp SFI ngày 10/7/2020.

Tiếp tục là Chủ tịch HĐQT CTCP Nam Việt (NAV) – bà Nguyễn Thị Hương Ngân. Chủ tịch của NAV đã đăng ký mua 900.000 cp NAV từ ngày 31/7-28/8/2020 và đã khớp mua được 850.610 cp nhưng đến 4/11/2020 mới báo cáo kết quả giao dịch và giải trình về nguyên nhân không thực hiện hết khối lượng đăng ký.

Do đó, bà Ngân bị phạt 22,5 triệu đồng do báo cáo không đúng thời hạn về lý do không thực hiện hết khối lượng đăng ký.

Ngoài ra, ông Huỳnh Chí Tâm - người phụ trách Quản trị Công ty kiêm Thư ký HĐQT của CTCP Đầu tư và kinh doanh nhà Khang Điền (KDH) bị phạt 5 triệu đồng do không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch.

Cụ thể, ông đã thực hiện bán 6.800 cp KDH vào ngày 28/1/2021 nhưng không công bố thông tin trước.

Theo quan điểm của các nhà đầu tư thì việc xử phạt là giải pháp hiện nay nhưng liệu phạt bao nhiêu thì đủ sức răn đe khi mà khoản lợi ích cá nhân thu được lớn hơn rất nhiều số tiền phạt phải bỏ ra, bởi các hành vi vi phạm đều được phát hiện khá muộn.

Phía Hiệp hội các nhà đầu tư tài chính Việt Nam (VAFI) từng cảnh báo tình trạng giao dịch chui cổ phiếu đang ngày càng phát triển, đến mức trắng trợn, gây thiệt hại lớn cho các nhà đầu tư và thị trường.

Đại diện VAFI cho rằng, khi thành viên HĐQT, ban giám đốc, cổ đông lớn công bố bán cổ phiếu với số lượng lớn và giá trị lớn so với số cổ phần họ nắm giữ thì sẽ ảnh hưởng tới giá chứng khoán vì ảnh hưởng tới tâm lý đầu tư, giá giao dịch thường giảm, cầu giảm.

Thực tế cũng cho thấy, để xử lý một trường hợp vi phạm trên thị trường chứng khoán là một quá trình dài và nếu để chứng minh có dấu hiệu hình sự thì tốn nhiều thời gian hơn.


Hệ thống VNDirect sẽ giao dịch trở lại từ ngày 1/4
Hệ thống VNDirect sẽ giao dịch trở lại từ ngày 1/4
29/03/2024 Chứng khoán

Sáng 29/3, Công ty Cổ phần Chứng khoán VNDirect thông báo hệ thống của VNDirect dự kiến sẽ hoạt động trở lại vào ngày 1/4 tới (phiên đầu tuần sau).

Nhận định phiên giao dịch ngày 29/3: VN Index hướng tới mốc 1.300 điểm
Nhận định phiên giao dịch ngày 29/3: VN Index hướng tới mốc 1.300 điểm
29/03/2024 Chứng khoán

Sau nhịp nghỉ trong phiên giao dịch ngày 27/3, VN Index đã lấy lại đà tăng và hướng nhanh về mốc tâm lý 1.300 điểm. Dòng tiền lớn lại được đổ vào thị trường hỗ trợ tích cực cho đà tăng của chỉ số.

Nhận định phiên giao dịch ngày 28/3: Xu hướng tăng vẫn được đánh giá tích cực
Nhận định phiên giao dịch ngày 28/3: Xu hướng tăng vẫn được đánh giá tích cực
28/03/2024 Chứng khoán

Sau 2 phiên biến động mạnh trái chiều, thị trường quay lại trạng thái lình xình trong phiên giao dịch ngày 27/3. VN Index chủ yếu dao động với biên độ hẹp quanh tham chiếu. Chúng tôi cho rằng trạng thái “sideway up” sẽ tiếp diễn trong hai phiên cuối tuần.

Nhận định phiên giao dịch ngày 27/3: VN Index lấy lại đà tăng
Nhận định phiên giao dịch ngày 27/3: VN Index lấy lại đà tăng
27/03/2024 Chứng khoán

Thị trường bật tăng trong phiên giao dịch ngày 26/3 sau nhịp giảm điểm mạnh trước đó. VN Index nhanh không mấy khó khăn lấy lại toàn bộ số điểm vừa mất và chinh phục lại mốc kháng cự 1.280 điểm.

Tin nhanh chứng khoán ngày 26/3: Cổ phiếu của VNDirect bị khối ngoại bán ròng gần 400 tỷ đồng
Tin nhanh chứng khoán ngày 26/3: Cổ phiếu của VNDirect bị khối ngoại bán ròng gần 400 tỷ đồng
26/03/2024 Chứng khoán

Thị trường ghi nhận tăng hơn 14 điểm. Cổ phiếu đua nhau xanh tím, nhưng thanh khoản thị trường lại ở mức thấp chỉ 24 nghìn tỷ đồng. Cổ phiếu VND của VNDirect chịu áp lực bán mạnh nhất của khối ngoại với giá trị 396 tỷ đồng.

Ủy ban Chứng khoán ra công văn cảnh báo khẩn sau sự cố VNDirect bị tấn công
Ủy ban Chứng khoán ra công văn cảnh báo khẩn sau sự cố VNDirect bị tấn công
26/03/2024 Chứng khoán

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước vừa có công văn cảnh báo bảo mật hệ thống giao dịch chứng khoán trực tuyến liên quan sự cố hệ thống của Công ty cổ phần chứng khoán VNDirect (VNDirect).

Nhận định phiên giao dịch ngày 26/3: Áp lực chốt lời đang rất lớn
Nhận định phiên giao dịch ngày 26/3: Áp lực chốt lời đang rất lớn
26/03/2024 Chứng khoán

Áp lực chốt lời bất ngờ tăng về cuối phiên giao dịch ngày 25/3 khiến VN Index quay đầu giảm mạnh và mất gần 14 điểm khi chốt phiên. Hầu hết các nhóm ngành đều bị bán khá mạnh cho thấy lực chốt lời quanh vùng 1.270 - 1.280 điểm hiện đang rất lớn.

Hủy niêm yết cổ phiếu APC của Công ty Cổ phần Chiếu xạ An Phú
Hủy niêm yết cổ phiếu APC của Công ty Cổ phần Chiếu xạ An Phú
25/03/2024 Chứng khoán

Mới đây, Sở Giao dịch Chứng khoán Tp.HCM (HOSE) vừa có văn bản gửi Công ty Cổ phần Chiếu xạ An Phú để thông báo về việc thực hiện hủy niêm yết bắt buộc đối với cổ phiếu APC.

Tin nhanh chứng khoán ngày 25/3: Thị trường điều chỉnh, dòng tiền tìm đến nhóm cổ phiếu vừa và nhỏ
Tin nhanh chứng khoán ngày 25/3: Thị trường điều chỉnh, dòng tiền tìm đến nhóm cổ phiếu vừa và nhỏ
25/03/2024 Chứng khoán

Thị trường có phiếu điều chỉnh sau 3 phiên tăng mạnh liên tiếp. Dòng tiền vẫn nhập cuộc tích cực nhưng áp lực bán lớn đã khiến VN Index mất mốc 1.270 điểm...

Nhận định phiên giao dịch ngày 25/3: Chốt lời từng phần để hiện thực hóa lợi nhuận
Nhận định phiên giao dịch ngày 25/3: Chốt lời từng phần để hiện thực hóa lợi nhuận
25/03/2024 Chứng khoán

Thị trường ghi nhận phiên tăng điểm thứ 3 liên tiếp đưa chỉ số vượt lên trên mốc tâm lý 1.280 điểm. Dòng tiền mạnh vẫn miệt mài hỗ trợ đà tăng của VN Index....

Xử phạt Sun Valley hơn 90 triệu đồng do vi phạm công bố thông tin
Xử phạt Sun Valley hơn 90 triệu đồng do vi phạm công bố thông tin
24/03/2024 Chứng khoán

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã ban hành Quyết định số 97 về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối...

Nhóm cổ phiếu ngân hàng ở vùng định giá hấp dẫn trong năm 2024
Nhóm cổ phiếu ngân hàng ở vùng định giá hấp dẫn trong năm 2024
22/03/2024 Chứng khoán

Sau năm 2023 đầy thách thức, nền tảng vĩ mô thuận lợi kỳ vọng sẽ là bệ phóng cho đà phục hồi của ngành ngân hàng trong năm 2024....

Nhận định phiên giao dịch ngày 22/3: Xung lực tăng đang rất mạnh
Nhận định phiên giao dịch ngày 22/3: Xung lực tăng đang rất mạnh
22/03/2024 Chứng khoán

Cùng chung xu hướng với nhiều thị trường quốc tế, thị trường chứng khoán trong nước đã có thêm phiên giao dịch tích cực với mức tăng 16,31 điểm.

Tin nhanh chứng khoán ngày 21/3: Thị trường bùng nổ, VN Index trở lại vùng 1.280 điểm
Tin nhanh chứng khoán ngày 21/3: Thị trường bùng nổ, VN Index trở lại vùng 1.280 điểm
21/03/2024 Chứng khoán

Thị trường có sự bùng nổ, trong phiên đáo hạn phái sinh, cả về điểm số, độ rộng và thanh khoản. Theo đó, có tới hơn 29,6 nghìn tỷ được giải ngân...

Nhận định phiên giao dịch ngày 21/3: Có thể gia tăng tỷ trọng cổ phiếu
Nhận định phiên giao dịch ngày 21/3: Có thể gia tăng tỷ trọng cổ phiếu
21/03/2024 Chứng khoán

Thị trường hồi phục khá ấn tượng trong phiên giao dịch ngày 20/3 với sự trợ giúp tích cực của dòng tiền. VN Index bật tăng hơn 17 điểm sau...

Nhận định phiên giao dịch ngày 20/3: Tích lũy quanh vùng 1.240 - 1.250 điểm
Nhận định phiên giao dịch ngày 20/3: Tích lũy quanh vùng 1.240 - 1.250 điểm
21/03/2024 Chứng khoán

Sau phiên giảm điểm mạnh trước đó, thị trường quay trở lại trạng thái sideway với biên độ hẹp trong phiên giao dịch ngày 19/3. Điểm tích cực của thị trường là áp lực bán...

Hai lãnh đạo LPBank (LPB) đăng ký bán gần 1,2 triệu cổ phiếu
Hai lãnh đạo LPBank (LPB) đăng ký bán gần 1,2 triệu cổ phiếu
20/03/2024 Chứng khoán

Theo thông tin được công bố bởi Sở Giao dịch Chứng khoán TP HCM (HoSE), hai Phó Tổng Giám đốc của Ngân hàng Thương mại Cổ phần Bưu điện Liên Việt (LPBank...

73 triệu cổ phiếu MBB đã 'về tay' Viettel và SCIC
73 triệu cổ phiếu MBB đã 'về tay' Viettel và SCIC
20/03/2024 Chứng khoán

Ngân hàng TMCP Quân đội (MB - HoSE: MBB) vừa có báo cáo kết quả chào bán cổ phiếu riêng lẻ. Theo đó, nhà băng đã thành công chào bán 73 triệu cổ phiếu...

Bổ sung loạt cổ phiếu không được cấp margin
Bổ sung loạt cổ phiếu không được cấp margin
20/03/2024 Chứng khoán

Sở Giao dịch Chứng khoán TP HCM (HOSE) vừa thông báo bổ sung cổ phiếu SAV của Công ty cổ phần Hợp tác Kinh tế và Xuất nhập khẩu Savimex vào danh sách không cấp ký quỹ (margin) ngày 15/3.

VnFinance
VnFinance
VnFinance
VnFinance
VnFinance
VnFinance