Hàng loạt cá nhân và tổ chức bị UBCKNN xử phạt

Tổng Công ty cổ phần Bảo hiểm Hàng không và Mộc Châu Milk bị phạt tổng cộng 950 triệu đồng

Ngày 20/10/2020, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Tổng Công ty cổ phần Bảo hiểm Hàng không (Địa chỉ: Tầng 15 tòa nhà Geleximco, 36 Hoàng Cầu, quận Đống Đa, thành phố Hà Nội) và Công ty cổ phần Giống bò sữa Mộc Châu (Mộc Châu Milk).

Theo đó, Tổng Công ty cổ phần Bảo hiểm Hàng không bị phạt 350 triệu đồng do không đăng ký giao dịch chứng khoán. Cụ thể, công ty đăng ký hồ sơ công ty đại chúng với UBCKNN năm 2008. Năm 2017, công ty thực hiện chào bán chứng khoán ra công chúng tăng vốn điều lệ từ 500 tỷ đồng lên 800 tỷ đồng. Tuy nhiên, đến nay, doanh nghiệp này chưa thực hiện việc đăng ký giao dịch chứng khoán theo quy định.

Cùng với đó, Tổng Công ty cổ phần Bảo hiểm Hàng không bị phạt 20 triệu đồng do báo cáo không chính xác. Ngày 5/9/2019, công ty đã thực hiện mua 89.400 cổ phiếu của Công ty cổ phần Điện tử Biên Hòa (UPCoM: BEL) và bán 1.300 cổ phiếu BEL, nâng số lượng cổ phiếu sở hữu từ 225.500 cổ phiếu lên 313.600 cổ phiếu BEL, trở thành cổ đông lớn của Điện tử Biên Hòa; đến ngày 13/9/2019, Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội (HNX) nhận được báo cáo, theo đó công ty báo cáo số lượng cổ phiếu trước nắm giữ trước khi thực hiện giao dịch là 224.200 cổ phiếu và đã mua 89.400 cổ phiếu vào ngày 5/9/2019 dẫn đến khối lượng cổ phiếu nắm giữ sau giao dịch là 313.600 cổ phiếu BEL.

Ngày 11/11/2019, công ty mua 8.400 cổ phần BEL, dẫn đến khối lượng (tỷ lệ) sở hữu sau giao dịch tăng từ 716.000 cổ phiếu (11,93%) lên 724.400 cổ phiếu (12,07%); ngày 14/11/2019, HNX nhận được báo cáo thay đổi tỷ lệ sở hữu cổ đông lớn và công ty báo cáo khối lượng nắm giữ trước và sau giao dịch lần lượt là 712.300 cổ phiếu BEL và 720.700 cổ phiếu BEL.

Ngoài ra, Tổng Công ty cổ phần Bảo hiểm Hàng không còn bị phạt 35 triệu đồng do báo cáo không đúng thời hạn khi có thay đổi về số lượng cổ phiếu sở hữu vượt quá các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu.

Từ ngày 6/9/2019 đến ngày 9/9/2019, công ty đã mua 97.200 cổ phiếu BEL dẫn đến thay đổi tỷ lệ nắm giữ cổ phiếu sau giao dịch vượt ngưỡng 1% khối lượng cổ phiếu lưu hành của BEL (tăng từ ngưỡng 5% lên ngưỡng 7%) nhưng đến ngày 1/10/2019, HNX mới nhận được báo cáo thay đổi về số lượng cổ phiếu sở hữu vượt quá các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu.

Ngày 2/10/2019, công ty đã mua 17.000 cổ phiếu BEL, dẫn đến thay đổi tỷ lệ nắm giữ cổ phiếu sau giao dịch vượt ngưỡng 1% khối lượng cồ phiếu lưu hành của BEL (tăng từ ngưỡng 10% lên ngưỡng 11%) nhưng ngày 28/10/2019, HNX mới nhận được báo cáo thay đổi về số lượng cổ phiếu sở hữu vượt quá các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu.

Còn đối với Mộc Châu Milk, doanh nghiệp này bị phạt 350 triệu đồng do chưa đăng ký giao dịch, niêm yết chứng khoán theo quy định, 70 triệu đồng do báo cáo UBCKNN không đúng thời hạn theo quy định pháp luật đối với Báo cáo tài chính năm 2018 đã được kiểm toán, Báo cáo thường niên năm 2018; Nghị quyết, Biên bản và tài liệu họp Đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2019).

Ngoài ra, Mộc Châu Milk còn bị phạt 125 triệu đồng do thực hiện phát hành thêm cổ phiếu nhưng không đăng ký với UBCKNN. Năm 2019, công ty thực hiện phát hành tăng vốn cổ phần từ nguồn vốn chủ sở hữu theo Nghị quyết Đại hội đồng cổ đông số 115NQ/ĐHĐCĐ/2019 ngày 30/6/2019 để tăng vốn điều lệ từ 568,5 đồng lên 668 đồng nhưng không đăng ký với UBCKNN theo quy định.

Hai cá nhân bị phạt tổng cộng 85 triệu đồng

UBCKNN cũng ban hành quyết định về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với ông Song Sang Jun và ông Kiều Anh Kiệt. Theo đó, ông Song Sang Jun bị phạt 40 triệu đồng do đồng thời kiêm nhiệm vị trí trong trường hợp không được kiêm nhiệm.

Ông Song Sang Jun trong thời gian làm Trưởng đại diện văn phòng đại diện Công ty Fides Investment Management Co., Ltd tại TP HCMh đồng thời kiêm nhiệm làm Tổng Giám đốc, người đại diện theo pháp luật của Công ty TNHH Uni Eastern Việt Nam.

Ông Kiệt bị phạt 45 triệu đồng do không báo cáo về việc dự kiến giao dịch. Ông Kiều Anh Kiệt là người có liên quan đến ông Kiều Hữu Dũng – Thành viên Hội đồng quản trị Công ty cổ phần Tập đoàn F.I.T (mã chứng khoán: FIT) bán 868.830 cổ phiếu FIT từ ngày 16/7/2020 đến ngày 20/7/2020 nhưng không báo cáo về việc dự kiến giao dịch.