Nhiều nhà đầu tư cá nhân "ngậm quả đắng" vì tạo nhiều tài khoản thao túng giá cổ phiếu
Thời gian qua hiện tượng nhiều nhà đầu tư cá nhân sử dụng nhiều tài khoản khác nhau và liên tục mua bán, tạo cung cầu giả tạo để thao túng giá cổ phiếu diễn ra khá thường xuyên.
Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) mới đây đã ban hành quyết định xử phạt đối với bà Đào Thị Khuê (Địa chỉ: phường Phú Xá, TP.Thái Nguyên, tỉnh Thái Nguyên) số tiền 550 triệu đồng vì vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.
Cụ thể, theo kết qua kiểm tra, từ ngày 10/10/2016 đến ngày 31/3/2017, bà Đào Thị Khuê đã sử dụng 20 tài khoản để liên tục mua, bán, tạo cung cầu giả tạo, thao túng cổ phiếu (CP) của Công ty cổ phần Tập đoàn Khách sạn Đông Á (DAH). Tuy nhiên UBCKNN cho biết không có số lợi bất hợp pháp từ hành vi vi phạm trên nên không có hình phạt bổ sung.
Trong thời gian đó, giá DAH liên tục giảm từ mức 15.000 đồng/CP về còn 6.000 đồng/CP. Tính đến hiện nay, DAH chỉ còn giá 4.110 đồng/CP.
Căn cứ kết quả kiểm tra và các tài liệu có trong hồ sơ, xem xét tính toán số lợi bất hợp pháp từ việc thực hiện hành vi vi phạm cho thấy không có số lợi bất hợp pháp từ hành vi vi phạm của bà Đào Thị Khuê.
Được biết, ngày 10/10/2016 cũng là ngày chào sàn của cổ phiếu DAH với giá tham chiếu 11.800 đồng/cp, sau 3 phiên tăng trần lên mức đỉnh 13.500 đồng/cp, cổ phiếu này rơi thẳng xuống mức giá 4.500 đồng/cp, và kể từ đó không có dấu hiệu quay trở lại.
Ở thời điểm hiện tại (ngày 13/11), cổ phiếu DAH của CTCP tập đoàn Khách sạn Đông Á chỉ còn 4.110 đồng/CP - xếp hạng cổ phiếu "rau muống" hiện nay.
Trước đó, ông Nguyễn Đức Thịnh - người nhà thành viên ban kiểm soát DAH cũng bị phạt 42,5 triệu đồng do bán 2.256.710 cổ phiếu DAH từ ngày 12/10/2016 đến ngày 01/12/2016 nhưng không báo cáo UBCKNN, Sở giao dịch Chứng khoán thành phố Hồ Chí Minh trước khi thực hiện giao dịch.
Theo BCTC hợp nhất quý 3/2017 của CTCP tập đoàn Khách sạn Đông Á, lợi nhuận sau thuế là 2.048.945.593 đồng, giảm đến 70,73% so với cùng kỳ năm ngoái.
Lý giải sự biến động đến "chóng mặt" này, CTCP tập đoàn Khách sạn Đông Á cho rằng đó là do trong quý 3 năm 2017, giá cả nguyên vật liệu đầu vào tăng làm cho giá vốn bán hàng tăng khiến lợi nhuận gộp từ bán hàng và cung cấp dịch vụ của công ty giảm so với cùng kỳ năm trước.
Hiện tượng thao túng giá cổ phiếu của các nhà đầu tư cá nhân thời gian gần đây xuất hiện khá thường xuyên và bị UBCKNN xử phạt khá nặng.
Mới đây nhất, cơ quan này cũng quyết định xử phạt hành chính đối với ông Nguyễn Duy Phương cùng số tiền 550 triệu đồng do đã sử dụng 27 tài khoản để liên tục mua, bán, tạo cung cầu giả tạo, thao túng cổ phiếu của CTCP Đầu tư sản xuất và Thương mại HCD (Mã: HCD). Thời gian thực hiện từ ngày 4/7/2016 đến ngày 14/4/2017…
Cũng trong tuần qua UBCKNN còn xử phạt vi phạm hành chính đối với bà Lưu Hải Anh (ở TP.HCM) số tiền hơn 535 triệu đồng. Trong đó, phạt tiền 450 triệu đồng và buộc nộp lại số lợi bất hợp pháp có được do hành vi vi phạm là hơn 85 triệu đồng.
Bà Lưu Hải Anh là Kế toán trưởng Công ty cổ phần Tàu cao tốc Superdong - Kiên Giang (SKG), từ ngày 20.6 - 28.6.2017 đã bán ra 5.400 cổ phiếu SKG trước khi công ty này công bố thông tin về việc Chi cục thuế huyện Phú Quốc, tỉnh Kiên Giang xử phạt hành chính về thuế.
Phương Anh
Theo Báo Thời Đại
Nhận định phiên giao dịch ngày 16/7: Canh nhịp chỉnh để cơ cấu?
VN Index đang cho thấy dấu hiệu "quá đà" khi vượt quá xa dải Bollinger và đường MA20. Biểu đồ tâm lý cũng đã tiến vào vùng “hưng phấn – bất chấp”...
Tin nhanh chứng khoán ngày 15/7: Thị trường hạ nhiệt sau chuỗi tăng nóng
Sau chuỗi phiên tăng liên tiếp, thị trường ngày 15/7 đã chịu áp lực điều chỉnh mạnh. Tâm lý nhà đầu tư thận trọng, trong khi lực bán gia tăng trên diện rộng...
Dòng tiền giữa khủng hoảng thuế quan thế giới: Cổ phiếu nào sáng giá nửa cuối năm?
Khủng hoảng thuế quan thế giới, chính sách tiền tệ thắt chặt và bất ổn địa chính trị nhiều nơi đang khiến dòng tiền toàn cầu trở nên thận trọng hơn bao giờ hết...
Nhận định phiên giao dịch ngày 15/7: Thị trường kéo dài đà hưng phấn, nhưng rủi ro kỹ thuật đang hình thành
VN Index đã chính thức vượt mốc 1.470 điểm trong phiên giao dịch ngày 14/7 với thanh khoản cao và tâm lý nhà đầu tư phấn khích lan tỏa....
Chứng khoán tuần mới (từ 14 đến 18/7): Chỉnh nhẹ rồi "bay" tiếp?
Thị trường chứng khoán Việt Nam vừa khép lại một tuần giao dịch rực rỡ, ghi dấu ấn mạnh mẽ nhất trong suốt gần 2 năm rưỡi qua. VN-Index đã tăng hơn 70 điểm...
Nhận định phiên giao dịch ngày 14/7: VN Index hướng tới mốc 1.500 - Cơ hội hay rủi ro trong tuần mới?
Thị trường khép lại tuần 7/7–11/7 với chuỗi 6 phiên tăng liên tiếp, sắc xanh lan tỏa nhờ thanh khoản cao, khối ngoại mua ròng và nhóm cổ phiếu trụ dẫn dắt....
Chứng khoán: 2 nhóm ngành khối ngoại "gom hàng" hơn 1.000 tỷ đồng
Kết thúc phiên giao dịch ngày 10/7/2025, khối ngoại tiếp tục là điểm sáng trên thị trường chứng khoán khi duy trì đà mua ròng hơn 1.000 tỷ đồng....
Nhận định phiên giao dịch ngày 11/7: Nên làm gì khi thị trường bước vào vùng hưng phấn?
Sau khi VN Index vượt mốc 1.445 điểm trong phiên 10/7 với thanh khoản cao và sự hỗ trợ mạnh từ khối ngoại, tâm lý hưng phấn đang bao trùm toàn thị trường....
Nhận định phiên giao dịch ngày 10/7: Ưu tiên nhóm cổ phiếu có nền giá tích lũy tốt
Thị trường ngày 9/7 tiếp tục duy trì đà hưng phấn khi VN Index đóng cửa trên ngưỡng 1.430 điểm, đánh dấu chuỗi 5 phiên tăng liên tiếp....
XNK Việt Pháp bị xử lý về lĩnh vực chứng khoán do "ém" thông tin khoản giao dịch 167 tỷ đồng
Ngày 7/7/2025, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã ban hành Quyết định số 375/QĐ-XPHC xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán...
Nhận định phiên giao dịch ngày 09/7: Cơ hội và rủi ro đang song hành
Sau chuỗi phiên tăng liên tiếp, thị trường đang tiệm cận vùng hưng phấn cao với thanh khoản dồi dào và độ rộng tích cực....
Tin nhanh chứng khoán ngày 8/7: Dòng tiền nội – ngoại hợp lực, VN Index vượt đỉnh 3 năm
VN Index tiếp tục thể hiện sức mạnh trong phiên giao dịch ngày 8/7 khi bứt phá lên đỉnh cao mới trong vòng 03 năm, khép lại phiên với mức tăng 13,4 điểm...
Nhận định phiên giao dịch ngày 08/7: Tiếp đà bứt phá hay cần một nhịp điều chỉnh kỹ thuật?
Sau nhiều phiên giằng co, thị trường đã có cú bứt phá đầy thuyết phục trong phiên 7/7 khi VN Index vượt mốc 1.400 điểm với thanh khoản bùng nổ...
Tin nhanh chứng khoán ngày 7/7: VN Index vượt 1.400 điểm với sự dẫn dắt từ nhóm ngân hàng và chứng khoán
Thị trường khởi động tuần mới đầy hứng khởi khi VN Index bứt phá hơn 15 điểm, chính thức vượt mốc 1.400 điểm. Dòng tiền vào mạnh mẽ,...
Khối ngoại trở lại mua ròng, tín hiệu gì cho chứng khoán Việt Nam?
Sau hơn một năm bán ròng liên tục, khối ngoại đã trở lại mạnh mẽ với giá trị mua ròng hơn 5.200 tỷ đồng chỉ trong một tuần...
Chứng khoán tiệm cận đỉnh cũ 1.400 điểm, rủi ro điều chỉnh ngắn hạn gia tăng
Thị trường chứng khoán Việt Nam đang hướng về vùng đỉnh lịch sử với tâm thế thận trọng. Dù dòng tiền vẫn lan tỏa tích cực, nhưng rủi ro kỹ thuật và tâm lý FOMO...
Chứng khoán tuần mới (từ 7 đến 11/7): Đã thấy "gió Đông"?
Thị trường chứng khoán Việt Nam tuần qua khởi đầu khá tích cực khi thông tin sơ bộ về mức thuế đối ứng của Việt Nam đối với Mỹ xuất hiện...
Everland bị xử phạt hơn 660 triệu đồng và buộc khắc phục vi phạm trong lĩnh vực chứng khoán
Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa ban hành hai quyết định xử phạt và áp dụng biện pháp khắc phục hậu quả đối với Công ty cổ phần Tập đoàn Everland...
Nhận định phiên giao dịch ngày 07/7: VN Index đứng trước thử thách lớn tại vùng 1.400 điểm
VN Index tiếp tục giữ đà tăng trong phiên cuối tuần qua nhờ lực đẩy từ nhóm cổ phiếu trụ và thị trường đang tiến gần vùng kháng cự quan trọng...
Xem nhiều




