Nhiều nhà đầu tư cá nhân "ngậm quả đắng" vì tạo nhiều tài khoản thao túng giá cổ phiếu

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) mới đây đã ban hành quyết định xử phạt đối với bà Đào Thị Khuê (Địa chỉ: phường Phú Xá, TP.Thái Nguyên, tỉnh Thái Nguyên) số tiền 550 triệu đồng vì vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.

Cụ thể, theo kết qua kiểm tra, từ ngày 10/10/2016 đến ngày 31/3/2017, bà Đào Thị Khuê đã sử dụng 20 tài khoản để liên tục mua, bán, tạo cung cầu giả tạo, thao túng cổ phiếu (CP) của Công ty cổ phần Tập đoàn Khách sạn Đông Á (DAH). Tuy nhiên UBCKNN cho biết không có số lợi bất hợp pháp từ hành vi vi phạm trên nên không có hình phạt bổ sung.

Trong thời gian đó, giá DAH liên tục giảm từ mức 15.000 đồng/CP về còn 6.000 đồng/CP. Tính đến hiện nay, DAH chỉ còn giá 4.110 đồng/CP.

Căn cứ kết quả kiểm tra và các tài liệu có trong hồ sơ, xem xét tính toán số lợi bất hợp pháp từ việc thực hiện hành vi vi phạm cho thấy không có số lợi bất hợp pháp từ hành vi vi phạm của bà Đào Thị Khuê.

Được biết, ngày 10/10/2016 cũng là ngày chào sàn của cổ phiếu DAH với giá tham chiếu 11.800 đồng/cp, sau 3 phiên tăng trần lên mức đỉnh 13.500 đồng/cp, cổ phiếu này rơi thẳng xuống mức giá 4.500 đồng/cp, và kể từ đó không có dấu hiệu quay trở lại.

Ở thời điểm hiện tại (ngày 13/11), cổ phiếu DAH của CTCP tập đoàn Khách sạn Đông Á chỉ còn 4.110 đồng/CP - xếp hạng cổ phiếu "rau muống" hiện nay.

Trước đó, ông Nguyễn Đức Thịnh - người nhà thành viên ban kiểm soát DAH cũng bị phạt 42,5 triệu đồng  do bán 2.256.710 cổ phiếu DAH từ ngày 12/10/2016 đến ngày 01/12/2016 nhưng không báo cáo UBCKNN, Sở giao dịch Chứng khoán thành phố Hồ Chí Minh trước khi thực hiện giao dịch.

Theo BCTC hợp nhất quý 3/2017 của CTCP tập đoàn Khách sạn Đông Á, lợi nhuận sau thuế là 2.048.945.593 đồng, giảm đến 70,73% so với cùng kỳ năm ngoái.

Lý giải sự biến động đến "chóng mặt" này, CTCP tập đoàn Khách sạn Đông Á cho rằng đó là do trong quý 3 năm 2017, giá cả nguyên vật liệu đầu vào tăng làm cho giá vốn bán hàng tăng khiến lợi nhuận gộp từ bán hàng và cung cấp dịch vụ của công ty giảm so với cùng kỳ năm trước.

Hiện tượng thao túng giá cổ phiếu của các nhà đầu tư cá nhân thời gian gần đây xuất hiện khá thường xuyên và bị UBCKNN xử phạt khá nặng.

Mới đây nhất, cơ quan này cũng quyết định xử phạt hành chính đối với ông Nguyễn Duy Phương cùng số tiền 550 triệu đồng do đã sử dụng 27 tài khoản để liên tục mua, bán, tạo cung cầu giả tạo, thao túng cổ phiếu của CTCP Đầu tư sản xuất và Thương mại HCD (Mã: HCD). Thời gian thực hiện từ ngày 4/7/2016 đến ngày 14/4/2017…

Cũng trong tuần qua UBCKNN còn xử phạt vi phạm hành chính đối với bà Lưu Hải Anh (ở TP.HCM) số tiền hơn 535 triệu đồng. Trong đó, phạt tiền 450 triệu đồng và buộc nộp lại số lợi bất hợp pháp có được do hành vi vi phạm là hơn 85 triệu đồng.

Bà Lưu Hải Anh là Kế toán trưởng Công ty cổ phần Tàu cao tốc Superdong - Kiên Giang (SKG), từ ngày 20.6 - 28.6.2017 đã bán ra 5.400 cổ phiếu SKG trước khi công ty này công bố thông tin về việc Chi cục thuế huyện Phú Quốc, tỉnh Kiên Giang xử phạt hành chính về thuế. 

Phương Anh