Thao túng cổ phiếu, một cá nhân bị phạt 1,5 tỷ đồng

Theo thông tin từ UBCKNN, ngày 22/8/2026, cơ quan này đã ban hành Quyết định số 516/QĐ-XPHC xử phạt vi phạm hành chính đối với ông Võ Bình Nguyên vì hành vi thao túng thị trường chứng khoán. Mức phạt được áp dụng là 1,5 tỷ đồng.

Kết quả giám sát, kiểm tra cho thấy trong khoảng thời gian từ ngày 13/7/2022 đến ngày 31/3/2023, ông Võ Bình Nguyên đã sử dụng 11 tài khoản chứng khoán để liên tục thực hiện các giao dịch mua, bán cổ phiếu CAR, qua đó tạo ra cung, cầu giả tạo và thao túng thị trường đối với cổ phiếu của CTCP Tập đoàn Giáo dục Trí Việt.

Hành vi này vi phạm quy định về các hành vi bị nghiêm cấm trong hoạt động chứng khoán và thị trường chứng khoán. Việc xử phạt được thực hiện theo quy định tại Nghị định số 156/2020/NĐ-CP, đã được sửa đổi, bổ sung bởi Nghị định số 128/2021/NĐ-CP.

UBCKNN cho biết, kết quả kiểm tra và tính toán khoản thu trái pháp luật có được từ hành vi vi phạm của ông Võ Bình Nguyên cho thấy không phát sinh khoản thu trái pháp luật.

Cùng ngày, căn cứ Quyết định xử phạt số 516/QĐ-XPHC, UBCKNN tiếp tục ban hành Quyết định số 518/QĐ-UBCK áp dụng các biện pháp phòng ngừa, ngăn chặn vi phạm pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với ông Võ Bình Nguyên.

Theo đó, ông Võ Bình Nguyên bị cấm giao dịch chứng khoán trong thời hạn 3 năm, kể từ ngày 26/8/2026. Đồng thời, cá nhân này cũng bị cấm đảm nhiệm chức vụ tại công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam, công ty đầu tư chứng khoán trong thời hạn 3 năm, kể từ cùng thời điểm.

Không chỉ xử lý cá nhân trực tiếp thực hiện hành vi thao túng, UBCKNN cũng áp dụng chế tài đối với những cá nhân, tổ chức có hành vi cho mượn tài khoản chứng khoán, tạo điều kiện dẫn đến hành vi thao túng thị trường.

Theo Quyết định số 517/QĐ-XPHC ngày 22/8/2026, có 9 cá nhân, tổ chức bị xử phạt, gồm các bà Nguyễn Khánh Thủy, Đỗ Thị Bích Liên, Kiều Thị Ngoan, hai cá nhân cùng tên Nguyễn Thu Trang, Hoàng Thảo Dung, Trần Thị Thanh Nga, Cấn Thị Việt Trinh và CTCP Fibo Invest.

Các cá nhân, tổ chức này đã cho ông Võ Bình Nguyên mượn tài khoản chứng khoán để thực hiện giao dịch trong giai đoạn từ ngày 13/7/2022 đến ngày 31/3/2023, dẫn đến hành vi thao túng thị trường đối với mã cổ phiếu CAR.

Với hành vi vi phạm trên, cả 9 cá nhân, tổ chức bị đình chỉ hoạt động giao dịch chứng khoán trong thời hạn 9 tháng theo quy định hiện hành. Kết quả kiểm tra của UBCKNN cũng cho thấy chưa có cơ sở để xác định các cá nhân, tổ chức này có số lợi bất hợp pháp thu được từ hành vi vi phạm.

Căn cứ Quyết định xử phạt số 517/QĐ-XPHC, UBCKNN tiếp tục ban hành Quyết định số 519/QĐ-UBCK để áp dụng các biện pháp phòng ngừa, ngăn chặn. Theo đó, 9 cá nhân, tổ chức nêu trên bị cấm giao dịch chứng khoán trong thời hạn 2 năm. Riêng 8 cá nhân bị cấm đảm nhiệm chức vụ tại công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam, công ty đầu tư chứng khoán trong thời hạn 2 năm.