Xử phạt các cá nhân trong vụ thao túng cổ phiếu AAT

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) cho biết, căn cứ kết quả giám sát, kiểm tra và xác minh của cơ quan công an, cơ quan này đã ban hành nhiều quyết định xử phạt vi phạm hành chính cũng như áp dụng các biện pháp phòng ngừa, ngăn chặn đối với hành vi thao túng thị trường chứng khoán và hành vi cho mượn tài khoản giao dịch dẫn đến thao túng cổ phiếu của CTCP Tập đoàn Tiên Sơn Thanh Hóa.

Theo đó, đối với hành vi thao túng thị trường chứng khoán, ngày 4/3/2026, UBCKNN ban hành Quyết định số 124/QĐ-XPHC xử phạt vi phạm hành chính đối với ông Tống Anh Linh, trú tại phường Bỉm Sơn, tỉnh Thanh Hóa.

Ông Linh bị phạt tiền 1,5 tỷ đồng do có hành vi thao túng thị trường chứng khoán, vi phạm quy định tại khoản 3 Điều 12 Luật Chứng khoán năm 2019 (đã được sửa đổi, bổ sung). Mức phạt được áp dụng theo quy định tại Nghị định số 156/2020/NĐ-CP của Chính phủ về xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán, được sửa đổi, bổ sung tại Nghị định số 128/2021/NĐ-CP.

Kết quả kiểm tra cho thấy, trong khoảng thời gian từ ngày 24/3/2021 đến ngày 30/12/2022, ông Tống Anh Linh đã sử dụng 30 tài khoản chứng khoán để liên tục thực hiện các giao dịch mua - bán cổ phiếu AAT. Các giao dịch này nhằm tạo ra cung cầu giả tạo trên thị trường, từ đó tác động đến giá cổ phiếu và gây ra hành vi thao túng đối với mã chứng khoán AAT.

Tuy nhiên, kết quả tính toán của cơ quan chức năng cho thấy không phát sinh khoản thu trái pháp luật từ hành vi vi phạm nêu trên.

Bên cạnh việc xử phạt hành chính, UBCKNN cũng ban hành Quyết định số 125/QĐ-UBCK áp dụng các biện pháp phòng ngừa và ngăn chặn vi phạm pháp luật về chứng khoán đối với ông Tống Anh Linh. Cụ thể, ông Linh bị cấm giao dịch chứng khoán trong thời hạn 2 năm, kể từ ngày 9/3/2026.

Ngoài ra, cá nhân này cũng bị cấm đảm nhiệm chức vụ tại công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam, cũng như công ty đầu tư chứng khoán trong thời hạn 2 năm.

Liên quan đến vụ việc, UBCKNN cũng xử lý 25 cá nhân có hành vi cho người khác mượn tài khoản để giao dịch chứng khoán, qua đó góp phần dẫn đến hành vi thao túng thị trường.

Danh sách các cá nhân bị xử phạt gồm bà Đinh Huyền Trang, bà Đỗ Thị Yến, bà Hoàng Thị Dung, ông Khiếu Văn Toàn, ông Lê Đình Hiệu, ông Lê Đình Hưng, bà Lê Thị Hoa, bà Lê Thị Ngọc Anh, bà Lê Thị Nguyên, bà Mai Thị Hiền, bà Nguyễn Thị Hạnh, bà Nguyễn Thị Hoa, ông Nguyễn Văn Tịnh, bà Phạm Thị Phượng, ông Phạm Văn Binh, bà Tống Thị Lan Anh, ông Tống Xuân Hòa, bà Trần Thị Mai, bà Trịnh Thị Trang, ông Trịnh Văn Định, ông Trịnh Văn Thi, ông Trịnh Văn Tùng, ông Trịnh Xuân Hà, ông Trịnh Xuân Lâm và ông Vũ Văn Tuấn.

Theo kết quả xác minh, các cá nhân này đã cho ông Tống Anh Linh mượn tài khoản chứng khoán để thực hiện giao dịch cổ phiếu AAT trong giai đoạn từ ngày 24/3/2021 đến ngày 30/12/2022, qua đó tạo điều kiện cho hành vi thao túng thị trường.

Đối với hành vi vi phạm này, UBCKNN đã ban hành Quyết định số 123/QĐ-XPHC, áp dụng hình thức đình chỉ hoạt động giao dịch chứng khoán trong thời hạn 9 tháng đối với toàn bộ 25 cá nhân nêu trên.

Kết quả kiểm tra cũng cho thấy chưa có cơ sở xác định các cá nhân này thu được lợi bất hợp pháp từ hành vi vi phạm.

Cùng với đó, UBCKNN ban hành Quyết định số 126/QĐ-UBCK áp dụng các biện pháp phòng ngừa đối với nhóm cá nhân này. Theo đó, 25 cá nhân bị cấm giao dịch chứng khoán trong thời hạn 2 năm kể từ ngày 9/3/2026. Đồng thời, họ cũng bị cấm đảm nhiệm chức vụ tại các công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam, cũng như công ty đầu tư chứng khoán trong thời hạn 2 năm.

Theo UBCKNN, việc xử lý nghiêm các hành vi thao túng thị trường và cho mượn tài khoản giao dịch chứng khoán nhằm tăng cường kỷ cương, minh bạch của thị trường chứng khoán, đồng thời góp phần bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp của nhà đầu tư. Đây cũng là một trong những biện pháp nhằm củng cố niềm tin của thị trường, đảm bảo thị trường chứng khoán Việt Nam phát triển minh bạch, công bằng và bền vững.