Ủy ban Chứng khoán Nhà nước xử phạt hàng loạt cá nhân thao túng cổ phiếu SJS

Theo kết quả giám sát, kiểm tra, ngày 8/1/2026, UBCKNN đã ban hành Quyết định số 06/QĐ-XPHC xử phạt vi phạm hành chính đối với ông Nguyễn Ngọc Chiến và ông Trần Quang Cành do có hành vi thao túng thị trường chứng khoán. Mỗi cá nhân bị phạt tiền 1,5 tỷ đồng theo quy định tại Nghị định số 156/2020/NĐ-CP của Chính phủ, được sửa đổi, bổ sung bởi Nghị định số 128/2021/NĐ-CP.

Cụ thể, trong giai đoạn từ ngày 10/4/2023 đến ngày 10/1/2024, ông Nguyễn Ngọc Chiến và ông Trần Quang Cành đã sử dụng tổng cộng 26 tài khoản chứng khoán để liên tục thực hiện các giao dịch mua, bán cổ phiếu SJS, qua đó tạo ra cung – cầu giả tạo và thao túng giá cổ phiếu. Hành vi này vi phạm quy định tại khoản 3 Điều 12 Luật Chứng khoán.

Đáng chú ý, trong khoảng thời gian diễn ra hành vi vi phạm, thị giá cổ phiếu SJS đã tăng hơn 60%. Tuy nhiên, theo kết quả kiểm tra và tính toán của cơ quan quản lý, UBCKNN cho biết không xác định được khoản thu trái pháp luật mà hai cá nhân này có được từ hành vi thao túng thị trường.

Cùng ngày, căn cứ Quyết định xử phạt vi phạm hành chính số 06/QĐ-XPHC, UBCKNN tiếp tục ban hành Quyết định số 08/QĐ-UBCK áp dụng các biện pháp phòng ngừa, ngăn chặn vi phạm pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với ông Nguyễn Ngọc Chiến và ông Trần Quang Cành. Theo đó, hai cá nhân này bị cấm giao dịch chứng khoán trong thời hạn 2 năm, kể từ ngày 10/1/2026; đồng thời bị cấm đảm nhiệm chức vụ tại công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, công ty đầu tư chứng khoán và các chi nhánh liên quan trong cùng thời hạn.

Không chỉ dừng lại ở hành vi thao túng trực tiếp, UBCKNN cũng xử lý nghiêm các trường hợp cho mượn tài khoản chứng khoán dẫn đến hành vi thao túng thị trường. Theo Quyết định số 07/QĐ-XPHC ban hành ngày 8/1/2026, UBCKNN đã xử phạt vi phạm hành chính đối với 5 cá nhân gồm: ông Vũ Anh Tuấn, ông Nguyễn Anh Tuấn, ông Nguyễn Việt Bắc, ông Nguyễn Huy Hoàng và ông Nguyễn Đức Đông.

Theo kết luận của cơ quan quản lý, 5 cá nhân này đã cho ông Nguyễn Ngọc Chiến và ông Trần Quang Cành mượn tài khoản chứng khoán để thực hiện các giao dịch mua, bán cổ phiếu SJS trong cùng giai đoạn từ ngày 10/4/2023 đến ngày 10/1/2024, qua đó gián tiếp góp phần tạo điều kiện cho hành vi thao túng thị trường. Với vi phạm này, mỗi cá nhân bị đình chỉ hoạt động giao dịch chứng khoán trong thời hạn 9 tháng theo quy định của pháp luật.

Kết quả kiểm tra cũng cho thấy, hiện chưa có cơ sở để xác định 5 cá nhân nêu trên có khoản lợi bất hợp pháp thu được từ hành vi vi phạm. Tuy nhiên, nhằm tăng cường tính răn đe và phòng ngừa vi phạm tái diễn, UBCKNN tiếp tục ban hành Quyết định số 09/QĐ-UBCK áp dụng các biện pháp bổ sung đối với 5 cá nhân này.

Theo đó, các cá nhân bị cấm giao dịch chứng khoán trong thời hạn 2 năm kể từ ngày 10/1/2026, đồng thời bị cấm đảm nhiệm chức vụ tại các tổ chức hoạt động trong lĩnh vực chứng khoán, bao gồm công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, công ty đầu tư chứng khoán và các chi nhánh liên quan trong cùng thời hạn.

Các quyết định xử phạt và biện pháp ngăn chặn của UBCKNN được đánh giá là động thái mạnh tay nhằm làm lành mạnh hóa thị trường chứng khoán, bảo đảm tính công bằng, minh bạch và bảo vệ quyền, lợi ích hợp pháp của nhà đầu tư. Đồng thời, đây cũng là thông điệp cảnh báo rõ ràng đối với các hành vi thao túng giá, lạm dụng tài khoản giao dịch và tiếp tay cho vi phạm pháp luật trên thị trường chứng khoán Việt Nam.