Thứ sáu, 18/11/2022, 11:27 AM

Tiết lộ động trời về FTX: Dùng tiền khách hàng mua nhà, thuê công ty vũ trụ ảo làm kiểm toán, duyệt chi ngân sách bằng biểu tượng cảm xúc qua tin nhắn chat

Một nhân vật kỳ cựu với 40 năm kinh nghiệm lãnh đạo doanh nghiệp phải thốt lên chưa từng chứng kiến công ty nào kiểm soát tài chính theo kiểu của FTX.

Đầu ngày thứ năm, Giám đốc điều hành mới của FTX là John Ray III đã đệ trình hồ sơ phá sản lên Tòa án Phá sản tại Delaware, Mỹ.

sam - FTX

Ray là người từng giúp Enron vực dậy khỏi bờ vực phá sản. Khi nhận nhiệm vụ mới tại FTX, ông đã không nói một lời nào về tình trạng của công ty hay hành vi của đội ngũ điều hành cũ. Ông chỉ mô tả đó là một trong những ví dụ tồi tệ nhất về kiểm soát công ty mà ông từng gặp phải. Đây thực sự là một nhận xét đáng suy ngẫm từ một người có 40 năm kinh nghiệm về pháp lý và tái cơ cấu.

Tuy nhiên, hồ sơ phá sản mới công bố đã phơi bày những tiết lộ tiết lộ động trời về FTX:

1. Hoàn toàn thiếu kiểm soát tài chính và doanh nghiệp

Chưa bao giờ trong sự nghiệp của mình, tôi chứng kiến ​​sự thất bại trong kiểm soát công ty và hoàn toàn không có thông tin tài chính đáng tin cậy như đã xảy ra ở đây (ý chỉ FTX)”.

Ray đã mở đầu hồ sơ của mình bằng việc chỉ trích ban lãnh đạo cũ, bao gồm cả cựu Giám đốc điều hành Sam Bankman-Fried. Theo đó, ban lãnh đạo đã thất bại trong việc nắm bắt và giải quyết lỗ hổng tài chính đáng kinh ngạc, trị giá hàng tỷ USD trong bảng cân đối kế toán của Alameda Research-FTX.

Thiệt hại cho các nhà đầu tư có thể lên tới 8 tỷ USD. Nhưng với hệ thống kế toán, kiểm toán và giải ngân không tồn tại hoặc thiếu sót, Ray và các điều tra viên của ông sẽ mất “một thời gian” để tìm ra sự thật.

2. Kế toán “cẩu thả”

CEO mới của FTX cho biết ông có những lo ngại “đáng kể” về tình hình tài chính của công ty mà ông đang trình bày trước tòa. Cú sụp của FTX đã tiết lộ một lỗ hổng lớn trong bảng cân đối kế toán của công ty. Nhưng cho đến khi quá trình phân tích và kế toán được hoàn thành, Ray cho biết việc các bên liên quan hoặc Tòa án dựa vào các con số được trình bày để kết luận là không phù hợp.

Điều đáng nói là, báo cáo tài chính chính xác là thước đo quan trọng để định giá và đầu tư vào một công ty. Nhưng dường như các công ty đầu tư mạo hiểm đã bỏ qua vấn đề này và đổ hàng tỷ USD cho Bankman-Fried và các công ty của anh ta.

Một khía cạnh tiêu chuẩn của bất kỳ khoản đầu tư vốn mạo hiểm nào là giai đoạn thẩm định, trong đó sổ sách được mở công khai và báo cáo tài chính đã kiểm toán được trình bày cho các nhà đầu tư tiềm năng.

Việc Ray khẳng định rằng báo cáo tài chính của nhiều công ty con của FTX là không đáng tin cậy đã đặt ra những câu hỏi mới về sự cẩn trọng được thực hiện bởi một số công ty đầu tư lớn bậc nhất thế giới.

3. Dùng quỹ công ty mua nhà

Ở Bahamas, tôi hiểu rằng quỹ công ty của Tập đoàn FTX đã được sử dụng để mua nhà và các vật dụng cá nhân khác cho nhân viên và cố vấn. Tôi hiểu rằng dường như không có tài liệu nào chứng minh một số giao dịch này là khoản vay và một số bất động sản nhất định đã được ghi dưới tên cá nhân của những nhân viên và cố vấn này trong hồ sơ của Bahamas”.

Các báo cáo khác cho thấy các đặc quyền xa hoa chi tiết được cho là dành cho nhân viên FTX ở Bahamas. Hồ sơ của Ray chỉ ra rằng các quỹ của công ty đã được sử dụng để mua nhà cho nhân viên và cố vấn, đôi khi dưới tên của họ. Các khoản cho vay không được ghi nhận từ FTX cho những cá nhân đó. Thay vào đó, theo Ray, các cá nhân được trao chứng thư đối với những tài sản này, miễn phí và rõ ràng, dưới tên riêng của họ.

Đáng chú ý, căn hộ áp mái trị giá 40 triệu USD của Bankman-Fried đã nhanh chóng rao bán trên thị trường ngay sau vụ phá sản.

4. Giải ngân bằng… biểu tượng cảm xúc

Các nhân viên của Tập đoàn FTX đã gửi yêu cầu thanh toán thông qua nền tảng trò chuyện trực tuyến, nơi một nhóm giám sát viên khác nhau đã phê duyệt các khoản giải ngân bằng cách phản hồi bằng các biểu tượng cảm xúc”.

FTX được cho là có quy trình kiểm soát giải ngân “không giống ai”. Theo đó, nhóm của Bankman-Fried đã sử dụng thông điệp nội bộ để chuyển tiền của công ty đến tay nhân viên trên khắp thế giới. Không rõ FTX đã sử dụng nền tảng nào nhưng dường như họ sử dụng Slack để liên lạc nội bộ.

5. Tự tạo lợi thế cho Alameda - công ty riêng của CEO

Các hoạt động quản lý không được chấp nhận bao gồm việc sử dụng email nhóm không bảo mật để truy cập các khóa riêng bí mật và dữ liệu cực kỳ nhạy cảm; thiếu sự đối chiếu hàng ngày; sử dụng phần mềm để che giấu việc lạm dụng tiền của khách hàng, sự miễn trừ bí mật của Alameda khỏi một số khía cạnh nhất định của giao thức thanh toán tự động của FTX.com và sự vắng mặt của quản trị độc lập”.

Alameda Research, công ty giao dịch bí mật nằm ở trung tâm đế chế của Bankman-Fried, đã thực hiện các giao dịch trên FTX cùng với các nhà giao dịch cá nhân và tổ chức khác. Tuy nhiên, theo Ray, Alameda được bí mật miễn trừ khỏi “một số khía cạnh” của giao thức thanh toán tự động đối với FTX.

6. Tiền bị chuyển đi trước khi phá sản

Theo hồ sơ, chỉ có lượng tiền số trị giá 740 triệu USD được lưu trữ trong các ví thuộc quỹ phòng hộ của FTX và Alameda Research. Trong khi đó, ngay trước ngày FTX và Alameda nộp đơn xin phá sản, ít nhất 372 triệu USD được chuyển khoản trái phép và 300 triệu USD khác là giá trị token FTT được "đúc" thêm.

7. Thuê công ty metaverse làm kiểm toán

Trong hồ sơ, Ray cũng thừa nhận chưa từng nghe tới tên công ty kiểm toán mà Bankman-Fried thuê cho FTX. Tên công ty kiểm toán này là Prager Metis nhưng khi Ray vào website của họ, ông thấy Prager Metis tự mô tả là "doanh nghiệp đầu tiên chính thức mở trụ sở metaverse trên Decentraland". Ngoài ra, không có thông tin nào liên quan đến kiểm toán.

Nguồn: CNBC, MarketWatch


Cổ phiếu MWG tiếp tục bứt phá, đưa vốn hóa Thế Giới Di Động vượt mốc 115.000 tỷ đồng
Cổ phiếu MWG tiếp tục bứt phá, đưa vốn hóa Thế Giới Di Động vượt mốc 115.000 tỷ đồng
01/09/2025 Thị Trường

Không chỉ ghi dấu trên sàn chứng khoán, Thế Giới Di Động còn báo cáo kết quả kinh doanh 7 tháng đầu năm 2025 đầy khả quan...

Siêu dự án KCN cơ khí ô tô của THACO: Đầu tư 8.000 tỷ, tích hợp AI, robot, trạm sạc nhanh cho xe điện
Siêu dự án KCN cơ khí ô tô của THACO: Đầu tư 8.000 tỷ, tích hợp AI, robot, trạm sạc nhanh cho xe điện
01/09/2025 Doanh nghiệp

Không chỉ dừng lại ở ô tô, THACO còn phát triển hệ sinh thái cơ khí công nghiệp, điện tử thông minh, R&D công nghệ cao....

Chủ tịch Phát Đạt bán 88 triệu cổ phiếu PDR, khẳng định không thoái vốn
Chủ tịch Phát Đạt bán 88 triệu cổ phiếu PDR, khẳng định không thoái vốn
31/08/2025 Doanh nghiệp

Mới đây ông Nguyễn Văn Đạt - Chủ tịch HĐQT CTCP Phát triển Bất động sản Phát Đạt (PDR) - thông báo chuyển nhượng 88 triệu cổ phiếu PDR qua giao dịch thỏa thuận,...

Doanh thu tăng nhưng áp lực nợ vay tăng, Tisco tìm lối thoát bằng hợp đồng phôi thép 10.000 tấn từ Thái Hưng
Doanh thu tăng nhưng áp lực nợ vay tăng, Tisco tìm lối thoát bằng hợp đồng phôi thép 10.000 tấn từ Thái Hưng
29/08/2025 Doanh nghiệp

Trong khi doanh thu tăng trưởng, Tisco vẫn phải đối mặt với gánh nặng nợ vay và dự án dở dang kéo dài, yếu tố khiến kiểm toán đặt dấu hỏi về tính liên tục...

FPT Retail (FRT) chính thức bắt tay V-Green, biến hàng trăm cửa hàng FPT Shop thành trạm sạc ô tô điện
FPT Retail (FRT) chính thức bắt tay V-Green, biến hàng trăm cửa hàng FPT Shop thành trạm sạc ô tô điện
29/08/2025 Doanh nghiệp

Nửa đầu 2025, FPT Retail ghi nhận doanh thu 23.060 tỷ đồng, lợi nhuận trước thuế 479 tỷ đồng – tăng 199% so với cùng kỳ....

Tạm hoãn chia cổ tức, Becamex IDC (BCM) gây chú ý với kế hoạch đổi tên và dời trụ sở
Tạm hoãn chia cổ tức, Becamex IDC (BCM) gây chú ý với kế hoạch đổi tên và dời trụ sở
29/08/2025 Doanh nghiệp

Becamex IDC vừa công bố kế hoạch đổi tên, dời trụ sở, trong bối cảnh doanh thu và lợi nhuận nửa đầu năm 2025 tăng mạnh.

Cổ phiếu ORS vừa được cởi trói, TPBank rục rịch lên kế hoạch thâu tóm TPS trở thành công ty con
Cổ phiếu ORS vừa được cởi trói, TPBank rục rịch lên kế hoạch thâu tóm TPS trở thành công ty con
28/08/2025 Chứng khoán

Cổ phiếu ORS của CTCP Chứng khoán Tiên Phong (TPS) vừa được HoSE gỡ cảnh báo, mở đường cho việc cấp margin trở lại. Cùng thời điểm, TPBank công bố kế hoạch mua...

Alphanam E&C báo lãi bùng nổ, Phó Tổng giám đốc đột ngột xin từ nhiệm
Alphanam E&C báo lãi bùng nổ, Phó Tổng giám đốc đột ngột xin từ nhiệm
28/08/2025 Doanh nghiệp

Doanh thu và lợi nhuận tăng trưởng mạnh, nhưng Alphanam E&C lại chứng kiến biến động nhân sự cấp cao ngay giữa năm 2025.

Gelex và Red Capital rút lui, SSG Group thế chân thành cổ đông lớn Seaprodex
Gelex và Red Capital rút lui, SSG Group thế chân thành cổ đông lớn Seaprodex
28/08/2025 Doanh nghiệp

Diễn biến này diễn ra trong bối cảnh tình hình kinh doanh của Seaprodex nửa đầu năm 2025 đã có dấu hiệu khởi sắc nhưng vẫn đối mặt nhiều áp lực tài chính.

Vinamilk: Đóng góp gần 70% tổng ngân sách ngành sữa trong PRIVATE 100
Vinamilk: Đóng góp gần 70% tổng ngân sách ngành sữa trong PRIVATE 100
28/08/2025 Doanh nghiệp

Là thương hiệu sữa tiềm năng nhất thế giới, Vinamilk không chỉ khẳng định vị thế của Việt Nam trên bản đồ sữa toàn cầu, mà còn đóng góp tích cực cho ngân sách...

ROX Tower rực rỡ cờ hoa, lan tỏa tinh thần tự hào Việt Nam
ROX Tower rực rỡ cờ hoa, lan tỏa tinh thần tự hào Việt Nam
28/08/2025 Doanh nghiệp

Hòa vào không khí lịch sử kỷ niệm 80 năm Cách mạng tháng Tám và Quốc khánh 2/9, toà nhà ROX Tower đã mang đến “bức tường yêu nước”...

Tập đoàn T&T Group vinh dự nhận bằng khen của UBND thành phố Hà Nội
Tập đoàn T&T Group vinh dự nhận bằng khen của UBND thành phố Hà Nội
27/08/2025 Doanh nghiệp

Tập đoàn T&T Group vừa vinh dự được Chủ tịch UBND thành phố Hà Nội tặng Bằng khen vì đã có thành tích trong phong trào thi đua khối Doanh nghiệp giai đoạn 2023-2024...

Con trai bầu Đức muốn mua hàng chục triệu cổ phiếu HAG sau khi HAG chính thức thoát diện cảnh báo
Con trai bầu Đức muốn mua hàng chục triệu cổ phiếu HAG sau khi HAG chính thức thoát diện cảnh báo
27/08/2025 Doanh nghiệp

Sau nhiều năm nằm trong diện cảnh báo, cổ phiếu HAG của Hoàng Anh Gia Lai vừa chính thức thoát “án treo”. Ngay sau thông tin này, thị trường ghi nhận động thái...

Lợi nhuận giảm mạnh, Thép Nam Kim công bố thêm thông tin bị phạt thuế
Lợi nhuận giảm mạnh, Thép Nam Kim công bố thêm thông tin bị phạt thuế
26/08/2025 Doanh nghiệp

Sau 4 phiên giảm liên tiếp, cổ phiếu NKG bất ngờ đảo chiều tăng trong phiên giao dịch mới đây, dù doanh nghiệp vẫn đối mặt với khó khăn kép...

Vận tải biển Vosco (VOS) chuẩn bị chia cổ tức sau 14 năm
Vận tải biển Vosco (VOS) chuẩn bị chia cổ tức sau 14 năm
26/08/2025 Doanh nghiệp

Trong bối cảnh thị trường vận tải biển đầy khó khăn, CTCP Vận tải biển Việt Nam vẫn quyết định chia cổ tức 11% bằng tiền mặt, chi trả vào tháng 10 tới.

Ngành thép Việt Nam đón sóng phục hồi từ “chống cạnh tranh tiêu cực” của Trung Quốc
Ngành thép Việt Nam đón sóng phục hồi từ “chống cạnh tranh tiêu cực” của Trung Quốc
25/08/2025 Doanh nghiệp

Trong bối cảnh thị trường thép toàn cầu đang chịu áp lực dư cung và giá bán ở mức thấp kéo dài, chính sách mới “chống cạnh tranh tiêu cực” (anti-involution) từ Trung Quốc,...

Đạm Phú Mỹ (DPM) phát hành hơn 288 triệu cổ phiếu, vốn điều lệ “nhảy vọt” gần 6.800 tỷ đồng
Đạm Phú Mỹ (DPM) phát hành hơn 288 triệu cổ phiếu, vốn điều lệ “nhảy vọt” gần 6.800 tỷ đồng
25/08/2025 Doanh nghiệp

Tăng vốn điều lệ lên gần 6.800 tỷ đồng, doanh thu và lợi nhuận đều tăng mạnh, Đạm Phú Mỹ đang khẳng định vị thế dẫn đầu ngành phân bón.

Vi phạm công bố thông tin, Địa ốc Khang An bị xử phạt 100 triệu đồng
Vi phạm công bố thông tin, Địa ốc Khang An bị xử phạt 100 triệu đồng
25/08/2025 Doanh nghiệp

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa ban hành Quyết định số 214/QĐ-XPHC ngày 21/8/2025, xử phạt vi phạm hành chính đối...

SCG đạt doanh thu kỷ lục, báo tin vui loạt dự án lớn trước thềm sáp nhập Sunshine Group
SCG đạt doanh thu kỷ lục, báo tin vui loạt dự án lớn trước thềm sáp nhập Sunshine Group
25/08/2025 Doanh nghiệp

Doanh thu bật tăng mạnh, hàng loạt dự án mới được khởi động – SCG đang cho thấy một chiến lược tấn công dồn dập tại thị trường Việt Nam trước thềm sáp nhập...

VnFinance
vnfinance.vn
VnFinance
VnFinance
VnFinance
VnFinance