Vì sao "ông lớn" Dabaco bị xử phạt 385 triệu đồng?

Theo thông tin từ Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã ban hành Quyết định số 460/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty cổ phần Tập đoàn Dabaco Việt Nam.

Cụ thể, xử phạt số tiền 60 triệu đồng đối với hành vi công bố thông tin không đầy đủ nội dung theo quy định pháp luật, quy định tại điểm b khoản 3 Điều 42 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán. 

Công ty cổ phần Tập đoàn Dabaco Việt Nam công bố thông tin không đầy đủ theo quy định pháp luật đối với các Báo cáo tình hình quản trị công ty 6 tháng đầu năm 2023, cả năm 2023, 6 tháng đầu năm 2024, cả năm 2024, 6 tháng đầu năm 2025 tại phần giao dịch với người có liên quan là các công ty con (theo các Báo cáo tài chính - BCTC) riêng bán niên 2023 đã soát xét, BCTC riêng năm 2023 đã kiểm toán, BCTC riêng bán niên 2024 đã soát xét, BCTC riêng năm 2024 đã kiểm toán, BCTC riêng bán niên 2025 đã soát xét. 

Công ty có các giao dịch với bên liên quan là các công ty con được nêu tại 7 khoản mục: Phân bổ chi phí sử dụng tài sản, Lãi vay phân bổ, Lãi cho vay, Góp vốn, Lợi nhuận được chia, Điều chuyển tài sản cho công ty con, Cho vay dài hạn. Công ty không công bố tại các Báo cáo tình hình quản trị công ty 6 tháng đầu năm 2023, cả năm 2023, 6 tháng đầu năm 2024, cả năm 2024, 6 tháng đầu năm 2025 tại phần giao dịch với người có liên quan là các công ty con đối với 7 khoản mục này.

Tại Báo cáo tình hình quản trị công ty năm 2023 và Báo cáo tình hình quản trị công ty 6 tháng đầu năm 2024, Công ty chưa ghi nhận giao dịch Công ty ứng tiền cho công ty con là Công ty Trách nhiệm hữu hạn Dầu thực vật Dabaco tại mục giao dịch với bên liên quan với số tiền lần lượt là 41 tỷ đồng và 207 tỷ đồng.

Xử phạt 325 triệu đồng đối với hành vi thay đổi phương án sử dụng vốn, số tiền thu được từ đợt chào bán chứng khoán ra công chúng nhưng không thông qua Đại hội đồng cổ đông. Công ty đã thay đổi phương án sử dụng vốn, số tiền thu được từ đợt chào bán chứng khoán ra công chúng năm 2024 đối với số tiền 44.663.230.000 đồng sang bổ sung cho nguồn vốn kinh doanh của Công ty; đồng thời áp dụng biện pháp khắc phục hậu quả: Buộc thông qua Đại hội đồng cổ đông gần nhất về việc thay đổi mục đích hoặc phương án sử dụng số tiền thu được từ đợt chào bán chứng khoán ra công chúng theo quy định tại điểm b khoản 8 Điều 10 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP. Tổng số tiền phạt: 385.000.000 đồng.

Cũng liên quan đến việc xử phạt, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước vừa ban hành Quyết định số 463/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty cổ phần Quản lý quỹ Amber.

Xử phạt số tiền 65 triệu đồng đối với hành vi Báo cáo không đầy đủ nội dung theo quy định pháp luật theo quy định tại điểm b Khoản 2 Điều 43 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán. Trong 6 tháng đầu năm 2025, Công ty có phát sinh 2 hợp đồng tư vấn đầu tư, tuy nhiên Báo cáo hoạt động tháng 6 tháng đầu năm 2025 của Công ty gửi UBCKNN không có nội dung về hoạt động tư vấn đầu tư.

Xử phạt số tiền 92,5 triệu đồng đối với hành vi Không báo cáo đối với thông tin phải báo cáo theo quy định pháp luật. Công ty không nộp Báo cáo kiểm toán nội bộ về công tác phòng, chống rửa tiền năm 2023, năm 2024 cho Cục Phòng chống rửa tiền - Ngân hàng Nhà nước Việt Nam; không nộp Báo cáo đánh giá, cập nhật rủi ro về rửa tiền năm 2023, năm 2024 cho Cục Phòng chống rửa tiền, UBCKNN. Trong thời kỳ kiểm tra, Công ty không thực hiện báo cáo tình hình danh mục đầu tư định kỳ hàng tháng cho một số khách hàng ủy thác;

Xử phạt 65 triệu đồng về với hành vi Không thu thập, tìm hiểu, cập nhật đầy đủ thông tin về khách hàng theo quy định tại điểm a khoản 1 Điều 27 và điểm d khoản 1 Điều 26 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP. Tiếp đó, công ty này cũng bị phạt 187,5 triệu đồng về hành vi Sử dụng tài sản ủy thác để cho vay dưới mọi hình thức theo quy định tại điểm đ khoản 4 Điều 27 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung tại điểm c khoản 22 Điều 1 Nghị định số 128/2021/NĐ-CP. Tổng số tiền phạt: 410 triệu đồng.