Hàng loạt doanh nghiệp bị “tuýt còi”, Chứng khoán Kiến Thiết nhận án phạt gần nửa tỷ đồng

Chứng khoán Kiến Thiết bị phạt hơn 460 triệu đồng

Theo Quyết định 433/QĐ-XPHC ngày 21/11/2025, CSI là đơn vị bị xử lý nặng nhất trong đợt thanh tra. Công ty bị ghi nhận vi phạm ở nhiều mảng hoạt động quan trọng, cụ thể:

- Cho vay ký quỹ sai danh mục. Cơ quan thanh tra xác định CSI đã cho vay mới đối với mã ORS tại hai thời điểm 22/4 và 8/5/2025, dù mã này không còn trong danh sách chứng khoán được phép giao dịch ký quỹ. Vi phạm này khiến CSI bị phạt 137,5 triệu đồng.

- Gián đoạn hệ thống kiểm toán nội bộ hơn 18 tháng. Từ ngày 24/6/2023 đến 11/2/2025, CSI không bố trí nhân sự phụ trách Kiểm toán nội bộ. Năm 2023, công ty cũng không lập báo cáo đánh giá của phòng Kiểm toán nội bộ. UBCKNN đánh giá đây là thiếu sót nghiêm trọng trong kiểm soát rủi ro. Mức phạt cho vi phạm này là 85 triệu đồng.

Công bố thông tin chậm về giao dịch lớn

CSI bị phạt 65 triệu đồng vì công bố chậm thông tin liên quan đến hai giao dịch có giá trị lớn: Bán cổ phần Galaxy Việt Nam trị giá 22,75 tỷ đồng (14% tổng tài sản năm 2024). Bán cổ phần Công nghệ Noah trị giá 19,17 tỷ đồng (11% tổng tài sản). Công ty cũng công bố trễ danh sách chứng khoán được phép giao dịch ký quỹ theo thông báo của Sở Giao dịch Chứng khoán TP.HCM.

Báo cáo sai lệch tỷ lệ an toàn tài chính, CSI báo cáo không chính xác tỷ lệ an toàn tài chính tại 8 thời điểm trong năm 2024. Với lỗi này, công ty bị phạt 175 triệu đồng và buộc phải nộp lại báo cáo chính xác theo quy định. Như vậy, tổng mức phạt đối với Chứng khoán Kiến Thiết là 462,5 triệu đồng.

Chứng khoán Vina bị phạt 92,5 triệu đồng

Cùng thời điểm, UBCKNN cũng xử phạt Công ty Chứng khoán Vina vì không thực hiện đầy đủ nghĩa vụ báo cáo.

Không gửi báo cáo phòng chống rửa tiền Chứng khoán Vina không gửi báo cáo kiểm toán nội bộ về phòng, chống rửa tiền của các năm 2023 và 2024 đến Cục Phòng chống rửa tiền (Ngân hàng Nhà nước).

Báo cáo rủi ro và tình hình hoạt động nộp trễ. Công ty cũng nộp chậm các tài liệu phải báo cáo cho UBCKNN, gồm: Báo cáo quản trị rủi ro 6 tháng đầu năm 2024. Báo cáo tình hình hoạt động tháng 6/2024. Tổng mức phạt dành cho Chứng khoán Vina là 92,5 triệu đồng.

Thêm nhiều doanh nghiệp bất động sản, khoáng sản, xây lắp bị nêu tên

Không chỉ Kiến Thiết, nhiều doanh nghiệp ở các lĩnh vực khác cũng bị xử phạt do vi phạm công bố thông tin.

Doanh nghiệp không công bố đúng hạn báo cáo sử dụng tiền từ phát hành trái phiếu bán niên 2023; chậm báo cáo tài chính bán niên 2023; công bố muộn việc mua lại trái phiếu trước hạn và sửa đổi điều kiện trái phiếu ThaiBinh.Bond.2019; cùng tình hình sử dụng tiền trái phiếu bán niên 2024.

FLC Stone – phạt 92,5 triệu đồng vì 'quên' hàng loạt báo cáo. Công ty cổ phần Đầu tư và Khoáng sản FLC Stone bị phạt vì không công bố hàng loạt báo cáo tài chính quý III – IV/2023, báo cáo kiểm toán 2023, cùng chuỗi báo cáo quý I – IV/2024 trên hệ thống thông tin của UBCKNN và HNX.

PETROCONs – bị phạt 202,5 triệu đồng do giao dịch với bên liên quan. Tổng công ty Cổ phần Xây lắp Dầu khí Việt Nam (PETROCONs) bị xử phạt ở mức cao, tổng cộng 202,5 triệu đồng.

Trong đó, 137,5 triệu đồng đến từ việc phát sinh giao dịch với các tổ chức liên quan thuộc Tập đoàn PVN – cổ đông lớn của công ty – nhưng không trình Đại hội đồng cổ đông/HĐQT thông qua, vi phạm quy định về giao dịch với cổ đông và người có liên quan.

PETROCONs còn bị phạt 65 triệu đồng do công bố thiếu nội dung trong Báo cáo quản trị công ty các năm 2023, 2024 và 6 tháng đầu năm 2024 – 2025.

Việc UBCKNN liên tục công bố các quyết định xử phạt cho thấy cơ quan quản lý đang siết chặt hơn các hành vi vi phạm liên quan báo cáo tài chính, công bố thông tin và giao dịch nội bộ – những mắt xích quan trọng nhằm đảm bảo tính minh bạch của thị trường.