Vì sao Chứng khoán Thủ Đô bị phạt 175 triệu đồng?

Ngày 20/11/2025, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số 431/QĐ-XPHC xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán đối với CTCP Chứng khoán Thủ Đô (CASC, trụ sở: Tầng 8, tòa nhà số 2A Đại Cồ Việt, Hà Nội).

Công ty bị phạt 175 triệu đồng theo Khoản 3a Điều 43 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP, được sửa đổi, bổ sung tại điểm b khoản 34 Điều 1 Nghị định số 128/2021/NĐ-CP, do báo cáo có nội dung sai lệch. Cụ thể, Chứng khoán Thủ Đô báo cáo không chính xác tỷ lệ vốn khả dụng tại các Báo cáo tỷ lệ an toàn tài chính đã được kiểm toán ngày 31/12/2023, 31/12/2024, Báo cáo đã soát xét ngày 30/6/2024, cũng như tại một số thời điểm trong giai đoạn từ 31/12/2023 đến 31/7/2025.

Ngoài việc bị phạt, công ty còn bị buộc công bố thông tin chính xác về hành vi vi phạm báo cáo, theo Khoản 4 Điều 43 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP, sửa đổi tại điểm c khoản 34 Điều 1 Nghị định số 128/2021/NĐ-CP.

Đây là thứ 3 trong năm 2025 Công ty Chứng khoán Thủ Đô bị xử phạt. Trước đó, tháng 5/2025, công ty bị phạt vì không lưu trữ hồ sơ đăng ký chuyển nhượng trái phiếu trong hoạt động cung cấp dịch vụ đăng ký, lưu ký đối với mã H39

Về tài chính, tính đến 30/6/2025, tổng tài sản của CASC đạt 344 tỷ đồng, lợi nhuận 9 tháng đầu năm đạt hơn 4 tỷ đồng, cải thiện đáng kể so với cùng kỳ năm 2024 khi công ty còn thua lỗ. Tuy nhiên, đơn vị kiểm toán đã lưu ý về các chỉ tiêu liên quan đến các khoản đầu tư trái phiếu doanh nghiệp.