Xử phạt nhiều doanh nghiệp do vi phạm chứng khoán

Cụ thể, UBCKNN vừa ban hành Quyết định số 197 về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty Trách nhiệm hữu hạn Saigon Glory, địa chỉ trụ sở chính tại số 1, đường Phạm Ngũ Lão, phường Nguyễn Thái Bình, quận 1, TP HCM vì một số vi phạm trong lĩnh vực chứng khoán.

Công ty Trách nhiệm hữu hạn Saigon Glory bị phạt 92,5 triệu đồng vì đã có hành vi không công bố hàng loạt thông tin như: báo cáo tài chính năm 2023; tình hình thực hiện các cam kết đối với người sở hữu trái phiếu bán niên 2023; tình hình sử dụng tiền từ phát hành trái phiếu được kiểm toán bán niên 2023.

Ngoài ra, Công ty Trách nhiệm hữu hạn Saigon Glory còn gửi nội dung công bố thông tin định kỳ không đúng hạn đối với các tài liệu như: báo cáo tình hình sử dụng vốn từ phát hành trái phiếu bán niên và cả năm 2021; báo cáo tài chính bán niên và cả năm 2021; tình hình thanh toán lãi, gốc trái phiếu bán niên và cả năm 2021.

Ngày 10/5/2024, UBCKNN ban hành Quyết định số 209/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty cổ phần In Tổng hợp Bình Dương (Địa chỉ trụ sở chính: 01 Huỳnh Văn Nghệ, phường Phú Lợi, thành phố Thủ Dầu Một, tỉnh Bình Dương), cụ thể như sau:

Công ty cổ phần In Tổng hợp Bình Dương bị phạt tiền 60.000.000 đồng (Sáu mươi triệu đồng) theo quy định tại điểm a khoản 3 Điều 42 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (Nghị định số 156/2020/NĐ-CP) do công bố thông tin không đúng thời hạn theo quy định pháp luật (theo quy định tại khoản 2 Điều 9 Luật Xử lý vi phạm hành chính) (Công ty công bố thông tin không đúng thời hạn theo quy định trên hệ thống công bố thông tin của Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước và trên trang thông tin điện tử của Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội các tài liệu: Báo cáo tài chính riêng đã kiểm toán năm 2022, Báo cáo thường niên năm 2022);

Ngoài ra, công ty còn bị phạt tiền: 15.000.000 đồng (Mười lăm triệu đồng) do không bổ nhiệm người phụ trách quản trị công ty.

Trước đó, UBCKNN ban hành Quyết định số 497/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty cổ phần Thiết bị Điện (Địa chỉ trụ sở chính: Khu Công nghiệp Biên Hòa 1, đường số 9, phường An Bình, thành phố Biên Hòa, tỉnh Đồng Nai), cụ thể như sau:

Phạt tiền: 125.000.000 đồng (Một trăm hai mươi lăm triệu đồng) theo quy định tại điểm i khoản 1 Điều 17 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.

Vì đã có hành vi vi phạm hành chính: Thực hiện công bố thông tin về việc chào mua công khai không đúng quy định pháp luật (Theo Báo cáo kết quả chào mua công khai cổ phiếu TBD số 655/CV-TBĐ ngày 05/9/2023 của Công ty cổ phần Thiết bị Điện (Công ty), Công ty mua 6.879.996 cổ phiếu TBD dẫn đến khối lượng nắm giữ cổ phiếu sau giao dịch cùng người có liên quan tăng từ 8.088.137 cổ phiếu lên 14.968.133 cổ phiếu TBD, tỷ lệ sở hữu cổ phiếu cùng người có liên quan sau giao dịch tăng từ 24.95% lên 46,17% số lượng cổ phiếu có quyền biểu quyết của Tổng Công ty Thiết bị Điện Đông Anh - Công ty cổ phần (mã chứng khoán: TBD) nhưng không thực hiện công bố thông tin về việc chào mua công khai trên trang thông tin điện tử của Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội; Ngày kết thúc đợt chào mua là ngày 31/8/2023 nhưng đến ngày 12/9/2023 Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội mới nhận được Báo cáo kết quả chào mua công khai cổ phiếu TBD của Công ty).