Thủ thuật thao túng giá cổ phiếu AGG của Bất động sản An Gia

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với ông Hồ Thành Trung (Địa chỉ thường trú tại 21-03 Lô A1 Chung cư Imperia An Phú, khu phố 11, phường Bình Trưng, TPHCM).

Theo đó, ông này bị phạt tiền 1,5 tỷ đồng (1.500.000.000đ) do có hành vi thao túng thị trường chứng khoán.

Cụ thể, trong khoảng thời gian từ ngày 1/12/2020 đến ngày 31/12/2022, ông Hồ Thành Trung đã sử dụng 92 tài khoản (bao gồm 4 tài khoản chứng khoán của chính mình, 2 tài khoản chứng khoán đứng tên Công ty cổ phần Quản lý và Đầu tư Trường Giang và 86 tài khoản chứng khoán của 27 nhà đầu tư khác) để liên tục mua, bán, giao dịch cổ phiếu AGG giữa các tài khoản nhằm mục đích tạo cung cầu giả tạo, thao túng giá cổ phiếu AGG.

Xác định hành vi vi phạm, UBCKNN quyết định phạt vi phạm hành chính đối với Công ty cổ phần Quản lý và Đầu tư Trường Giang (Địa chỉ trụ sở chính: 60 Nguyễn Đình Chiểu, phường Tân Định, TPHCM).

Cũng theo UBCK, kết quả kiểm tra, kết quả tính toán khoản thu trái pháp luật có được do thực hiện hành vi vi phạm của ông Hồ Thành Trung và Công ty cổ phần Quản lý và Đầu tư Trường Giang cho thấy không có khoản thu trái pháp luật.

Ngoài ra, UBCKNN quyết định cấm giao dịch chứng khoán có thời hạn 2 năm, kể từ ngày 01/10/2025 đối với ông Hồ Thành Trung về việc áp dụng các biện pháp phòng ngừa, ngăn chặn vi phạm pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán.

Đồng thời, cấm đảm nhiệm chức vụ tại công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam, công ty đầu tư chứng khoán có thời hạn 2 năm, kể từ ngày 01/10/2025;

UBCKNN quyết định đối với Công ty cổ phần Quản lý và Đầu tư Trường Giang về việc áp dụng các biện pháp phòng ngừa, ngăn chặn vi phạm pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán là cấm giao dịch chứng khoán có thời hạn 02 năm, kể từ ngày 01/10/2025.

UBCK cũng xác định danh tính cá nhân có hành vi cho người khác mượn tài khoản để giao dịch chứng khoán dẫn đến hành vi thao túng thị trường chứng khoán.