Chứng khoán Alpha bị phạt hơn 1 tỷ đồng vì hàng loạt vi phạm trong lĩnh vực chứng khoán

Theo kết luận từ UBCKNN, Chứng khoán Alpha đã vi phạm nghiêm trọng ở nhiều lĩnh vực hoạt động cốt lõi, cho thấy sự yếu kém trong công tác quản trị, kiểm soát nội bộ và tuân thủ quy định pháp luật.

Một trong những vi phạm đáng chú ý là việc không lưu giữ đầy đủ hồ sơ, tài liệu liên quan đến hoạt động tư vấn đầu tư, trong đó bao gồm các báo cáo phân tích chứng khoán và thị trường. Với hành vi này, công ty bị phạt 85 triệu đồng.

Ngoài ra, Chứng khoán Alpha còn bị phạt 225 triệu đồng vì tư vấn hồ sơ phát hành trái phiếu riêng lẻ không đảm bảo đầy đủ thông tin, liên quan đến công ty cổ phần Đầu tư Kinh doanh Bất động sản Hà An – một hành vi làm dấy lên lo ngại về tính minh bạch trong hoạt động tư vấn tài chính của công ty.

Đặc biệt, công ty cũng không thực hiện đầy đủ nghĩa vụ báo cáo liên quan đến phòng, chống rửa tiền, thay đổi hạ tầng kỹ thuật và báo cáo nhân sự phụ trách, khiến UBCKNN phải áp mức phạt 85 triệu đồng. Nghiêm trọng hơn, Chứng khoán Alpha còn báo cáo sai lệch tỷ lệ an toàn tài chính, báo cáo không chính xác về hoạt động giao dịch trực tuyến, những chỉ tiêu có thể ảnh hưởng trực tiếp đến sự an toàn của thị trường và nhà đầu tư. Với hành vi này, công ty bị phạt thêm 150 triệu đồng và buộc phải khắc phục hậu quả bằng việc báo cáo lại chính xác theo quy định.

Một vi phạm khác liên quan đến đạo đức nghề nghiệp là việc công ty cho vay ký quỹ đối với các cá nhân là giám đốc chi nhánh, thành viên HĐQT, ban kiểm soát, ban giám đốc – hành vi vi phạm quy định về hạn chế cho vay nội bộ, dẫn đến mức phạt 175 triệu đồng.

Không chỉ vậy, Chứng khoán Alpha còn bố trí người chưa có chứng chỉ hành nghề thực hiện nghiệp vụ, cũng như không đảm bảo cơ cấu nhân sự đúng quy định tại bộ phận kiểm toán và kiểm soát nội bộ trong nhiều giai đoạn, khiến công ty bị phạt tổng cộng thêm 145 triệu đồng.

Vi phạm cuối cùng là hành vi tự ý thay đổi phương án sử dụng vốn từ đợt phát hành cổ phiếu riêng lẻ mà không thông qua Đại hội đồng cổ đông. Hành vi này khiến công ty bị phạt 162,5 triệu đồng và buộc phải trình phương án thay đổi vốn trước đại hội gần nhất để khắc phục.

Đây là một trong những mức xử phạt hành chính cao nhất được ban hành đối với một công ty chứng khoán trong thời gian gần đây, phản ánh quyết tâm siết chặt kỷ cương, minh bạch hóa thị trường của UBCKNN trong bối cảnh thị trường tài chính Việt Nam đang phát triển mạnh mẽ nhưng cũng tiềm ẩn nhiều rủi ro.

Cùng với Chứng khoán Alpha, UBCKNN cũng đã xử phạt một loạt các doanh nghiệp khác như Korea Investment Management Co., Ltd với số tiền hơn 1,1 tỷ đồng và đình chỉ giao dịch 4 tháng do không báo cáo giao dịch chứng chỉ quỹ liên quan đến Chủ tịch Quỹ ETF KIM Growth VNSELECT. Công ty cổ phần Xuất nhập khẩu Vật tư Nông nghiệp III cũng bị phạt 85 triệu đồng vì vi phạm nghĩa vụ công bố thông tin đối với trái phiếu.

Việc liên tiếp xử lý các vụ vi phạm lớn trong ngành chứng khoán cho thấy cơ quan quản lý đang tăng cường siết chặt kỷ luật, tăng tính răn đe và bảo vệ quyền lợi chính đáng của nhà đầu tư, góp phần xây dựng một thị trường chứng khoán minh bạch, ổn định và phát triển bền vững.