Công ty Chứng khoán Đầu tư Tài chính Việt Nam bị phạt 745 triệu đồng do hàng loạt vi phạm trong hoạt động chứng khoán

Công ty Cổ phần Chứng khoán Đầu tư Tài chính Việt Nam có trụ sở chính tại tầng 1 và tầng 8, Khối B, tòa nhà Sông Đà, phường Mỹ Đình 1, quận Nam Từ Liêm, thành phố Hà Nội. Các vi phạm của công ty được UBCKNN xác định rõ trong quyết định xử phạt, trong đó có nhiều hành vi liên quan trực tiếp đến hoạt động chứng khoán, như nhận lệnh giao dịch của khách hàng, cung cấp dịch vụ ngoài giấy phép đăng ký, cùng nhiều vấn đề trong chế độ báo cáo, công bố thông tin.

Cụ thể, công ty bị phạt 125 triệu đồng do không lưu giữ bằng chứng chứng minh việc đặt lệnh qua điện thoại của một số khách hàng. Theo quy định tại điểm g khoản 3, Điều 26 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP, trong hoạt động chứng khoán, mọi lệnh giao dịch đều cần được ghi nhận, lưu trữ đầy đủ để phục vụ công tác kiểm tra, giám sát của cơ quan quản lý. Việc VICS không thực hiện nghiêm quy định trên tiềm ẩn nhiều rủi ro về tính minh bạch trong giao dịch chứng khoán.

Bên cạnh đó, công ty còn bị phạt 250 triệu đồng do phối hợp cùng cá nhân, tổ chức khác cung cấp dịch vụ cho khách hàng vay tiền giao dịch chứng khoán khi chưa báo cáo UBCKNN, chưa có ý kiến bằng văn bản của cơ quan quản lý, hoặc khi chưa có quy định hướng dẫn phù hợp. Hành vi này vi phạm quy định tại điểm b khoản 5, Điều 24 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP, phản ánh việc công ty tự ý thực hiện hoạt động ngoài phạm vi đăng ký, có dấu hiệu tiềm ẩn rủi ro đối với khách hàng cũng như đối với thị trường chứng khoán.

Vi phạm khác khiến công ty bị xử phạt 225 triệu đồng là hành vi thực hiện ký kết hợp đồng tư vấn phát hành cổ phiếu khi chưa được phép thực hiện nghiệp vụ bảo lãnh phát hành chứng khoán, theo quy định tại điểm b khoản 5, Điều 24 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP. Đây là hoạt động đòi hỏi công ty chứng khoán phải có giấy phép phù hợp, nhằm bảo vệ quyền lợi của nhà đầu tư cũng như duy trì tính minh bạch, an toàn trong hoạt động phát hành chứng khoán ra công chúng.

Ngoài ra, UBCKNN còn xác định công ty có nhiều sai phạm trong chế độ báo cáo và công bố thông tin bắt buộc. Cụ thể, công ty bị phạt 60 triệu đồng do nhiều báo cáo hoạt động trong các tháng 3, 4, 6, 7, 8, 9, 10, 11 và 12 năm 2024 không trình bày đầy đủ thông tin về các giao dịch mua, bán chứng khoán chưa niêm yết phát sinh trong kỳ. Hành vi trên vi phạm quy định tại điểm b khoản 2, Điều 43 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP.

Công ty còn bị phạt 85 triệu đồng do không công bố nhiều tài liệu quan trọng trên website của công ty, hệ thống công bố thông tin của UBCKNN và Sở Giao dịch chứng khoán Hà Nội. Các tài liệu đó gồm nhiều quyết định của Chủ tịch Hội đồng quản trị về việc đầu tư mua trái phiếu của một số doanh nghiệp, cùng nghị quyết của HĐQT về thế chấp tài sản tại ngân hàng để vay vốn. Theo quy định tại điểm a khoản 4, Điều 42 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP, đây là hành vi cần được công khai để bảo đảm tính minh bạch trong hoạt động của công ty chứng khoán.

Với hàng loạt hành vi trên, ngoài mức phạt tiền 745 triệu đồng, UBCKNN còn áp dụng hình thức xử phạt bổ sung là đình chỉ hoạt động nghiệp vụ môi giới chứng khoán trong 2 tháng, bắt đầu từ ngày 1/7/2025. Biện pháp này được thực hiện trên cơ sở quy định tại khoản 7, Điều 24 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP, được bổ sung tại khoản 20, Điều 1 Nghị định số 128/2021/NĐ-CP. UBCKNN nhấn mạnh việc đình chỉ nhằm chấn chỉnh nghiêm túc hoạt động của công ty, tránh để tái diễn vi phạm trong tương lai.

Việc xử lý nghiêm khắc đối với VICS được nhiều chuyên gia trong ngành đánh giá là cần thiết trong bối cảnh thị trường chứng khoán ngày càng phát triển nhanh chóng. Khi thị trường mở rộng về quy mô và số lượng nhà đầu tư, vấn đề tuân thủ quy định của các công ty chứng khoán càng trở nên quan trọng để duy trì tính minh bạch, công bằng, hiệu quả trong vận hành thị trường.