CTCP Chứng khoán VSM của người 'thao túng TTCK' Phạm Thị Hinh bị đình chỉ

CTCP Chứng khoán VSM của bà Phạm Thị Hinh bị đình chỉ

Ngày 11/2, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành quyết định đình chỉ hoạt động Công ty Cổ phần Chứng khoán VSM.

Theo đó, UBCKNN đã đình chỉ toàn bộ hoạt động kinh doanh của CTCP Chứng khoán VSM bao gồm: hoạt động tự doanh chứng khoán và hoạt động tư vấn đầu tư chứng khoán. Thời hạn đình chỉ hoạt động của CTCP Chứng khoán VSM từ ngày 11/2/2020 đến ngày 10/4/2020.

CTCP Chứng khoán VSM được thành lập năm 2007 do Phạm Thị Hinh làm Chủ tịch Hội đồng Quản trị. Đồng thời, bà Hinh cũng là Chủ tịch HĐQT kiêm Tổng giám đốc CTCP Công nghiệp Khoáng sản Bình Thuận (mã KSA).

Trước đó, ngày 23/7/2019, UBCKNN đã ban hành quyết định đưa Chứng khoán VSM vào tình trạng kiểm soát đặc biệt kể từ ngày 22/7 đến 21/11/2019.

Chứng khoán VSM được biết đến với việc có nhiều giao dịch mua bán liên tục cổ phiếu KSA của CTCP Công nghiệp khoáng sản Bình Thuận - công ty mà bà Phạm Thị Hinh nguyên là Chủ tịch Hội đồng quản trị, đồng thời, bà Hinh cũng là Chủ tịch Hội đồng quản trị, người đại diện pháp luật của Chứng khoán VSM.

Vào giữa tháng 3/2019 vừa qua, căn cứ tài liệu chứng cứ thu thập được, Cơ quan Cảnh sát điều tra - Công an Thành phố Hà Nội đã ra Quyết định khởi tố vụ án hình sự, khởi tố bị can và ngày 21/3/2019 đã áp dụng biện pháp ngăn chặn bắt, tạm giữ hình sự đối với bà Phạm Thị Hinh về tội thao túng thị trường chứng khoán, gây thiệt hại cho nhiều nhà đầu tư.

Được biết, trong hoạt động nghiệp vụ, Chứng khoán VSM cũng từng nhiều lần bị xử phạt hành chính khá nặng, như năm 2015 bị phạt 320 triệu đồng do cung cấp dịch vụ khi chưa có quy định hướng dẫn và báo cáo nội dung không chính xác.

Cuối tháng 3/2017, Công ty chứng khoán này bị phạt 100 triệu đồng do vi phạm quy định về hạn chế đầu tư của công ty chứng khoán và trước đó không lâu bị Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội chấm dứt tư cách thành viên giao dịch thị trường niêm yết và UPCoM.

Bà Phạm Thị Hinh đã 'thao túng thị trường chứng khoán'

Ngày 21/8, bà Hinh cùng Nguyễn Anh Tuấn (38 tuổi, Trưởng phòng môi giới Công ty chứng khoán Maritime - MSI), Trần Hồng Ngọc (38 tuổi), Nguyễn Trọng Hùng (40 tuổi) bị Công an Hà Nội đề nghị truy tố về tội Thao túng thị trường chứng khoán trong vụ án sai phạm về kinh doanh cổ phiếu xảy ra tại Công ty CP Công nghiệp khoáng sản Bình Thuận (Công ty KSA).

Cụ thể, tháng 9/2015, nhằm tăng vốn điều lệ từ hơn 373 tỷ đồng lên hơn 1.000 tỷ đồng, theo Nghị quyết Đại hội cổ đông thường niên tháng 4/2015, Công ty CP công nghiệp khoáng sản Bình Thuận đã phát hành thêm hơn 67 triệu cổ phiếu với mệnh giá 10.000 đồng/cổ phiếu (trong đó hơn 56 triệu cổ phiếu chào bán cho cổ đông hiện hữu, 11 triệu cổ phiếu chào bán riêng lẻ cho đối tác chiến lược). Tuy nhiên, nhà đầu tư không mua cổ phiếu KSA.

Để được công nhận kết quả chào bán thành công và chấp thuận lưu ký, bà Hinh đã lập danh sách phân phối hơn 56 triệu cổ phiếu cho 11 cá nhân, công ty - đều là chỗ thân quen. 11 triệu cổ phiếu còn lại, công ty hủy bỏ.

Tuy nhiên, cổ phiếu KSA tính thanh khoản thấp, không có người mua. Để "thổi giá", thao túng thị trường, đầu tháng 12/2015, Hinh nhờ nhân viên công ty VSM và các cá nhân đứng tên mở 69 tài khoản giao dịch ở nhiều công ty chứng khoán khác nhau. Bà Hinh sau đó đã nhờ Tuấn thực hiện giao dịch chéo giữa các tài khoản để tăng giá, giữ thị trường cho mã cổ phiếu này.

Sau khi tạo ra các giao dịch ảo, tự nâng giá cổ phiếu KSA, tổng cộng có gần 1.500 nhà đầu tư tham gia mua - bán cổ phiếu.

Từ tháng 12/2015 đến tháng 7/2016, có gần 1.500 nhà đầu tư ở 54 tỉnh thành trong cả nước tham gia mua bán cổ phiếu, với tổng số mua gần 30 triệu cổ phiếu KSA (hơn 180 tỷ đồng), song bán ra được hơn 172 tỷ đồng.
Cuối tháng 6 và tháng 7/2016, cổ phiếu KSA đồng loạt giảm sàn do các công ty chứng khoán bán giải chấp để thu hồi nợ, nên việc giao dịch chéo giữa các tài khoản bị dừng.

Cơ quan điều tra cáo buộc, các bị can tạo ra cung cầu giả tạo trên thị trường. Gần 1.500 nhà đầu tư đã mua 30 triệu cổ phiếu KSA (hơn 180 tỷ đồng), song bán ra được hơn 172 tỷ, bị thiệt hại 8 tỷ.

Ngày 9/4, Công an Hà Nội ủy thác điều tra cho 107 đơn vị là công an 54 tỉnh thành, xác minh được 1.420 trong tổng số gần 1.500 bị hại. Hiện có 124 người và ba công ty chứng khoán đề nghị bồi thường gần bốn tỷ đồng. Số còn lại không đề nghị.

Theo Mai Hương(T/H)/Sở hữu Trí tuệ

Link nguồn: https://sohuutritue.net.vn/ctcp-chung-khoan-vsm-cua-nguoi-thao-tung-ttck-pham-thi-hinh-bi-dinh-chi-d70150.html