VnFinance
Thứ bảy, 11/11/2023, 07:55 AM

Nhiều doanh nghiệp bị xử phạt do vi phạm về chứng khoán

Vừa qua, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành một loạt quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán với một số doanh nghiệp với tổng số tiền phạt hơn 650 triệu đồng...

Cụ thể, mới đây, Công ty CP Sông Đà 2 (mã: SD2), bị phạt 77,5 triệu đồng do không công bố đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật. Cụ thể công ty này đã không công bố thông tin trên trang điện tử của Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội (HNX) và hệ thống công bố thông tin của UBCKNN các tài liệu quan trọng liên quan báo cáo tài chính…

Nhiều doanh nghiệp bị xử phạt do vi phạm về chứng khoán
Công ty CP Sông Đà 2 bị phạt 77,5 triệu đồng/Ảnh minh họa
 

Bên cạnh đó, Sông Đà 2 còn công bố thông tin không đúng thời hạn trên trang thông tin điện tử của HNX và hệ thống công bố thông tin của UBCKNN các tài liệu bao gồm miễn nhiệm Phó tổng giám đốc Trần Văn Trường theo Quyết định số 150/QĐ-HĐQT ngày 28/12/2020, miễn nhiệm chức vụ Kế toán trưởng bà Phạm Thị Dinh theo Quyết định số 23/QĐ-HĐQT ngày 30/3/2021, bổ nhiệm phụ trách Phòng tài chính kế toán ông Lê Mạnh Đoàn theo công văn số 01/QĐ-CT ngày 26/03/2021, giải trình ý kiến ngoại trừ của kiểm toán trên Báo cáo tài chính hợp nhất bán niên năm 2022, miễn nhiệm Phó tổng giám đốc (ông Đào Đức Phong) theo Quyết định của Hội đồng quản trị số 75/QĐ-HĐQT ngày 28/6/2021 và thông báo mời họp và tài liệu họp ĐHĐCĐ bất thường năm 2022 (ngày họp 28/02/2022).

UBCKNN cũng vừa ban hành Quyết định số 1005/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty Cổ phần Quản lý quỹ đầu tư Dragon Capital Việt Nam (Địa chỉ trụ sở chính: Tầng 15, Tòa nhà Mê Linh Point, 02 Ngô Đức Kế, Quận 1, TP HCM) số tiền 125 triệu đồng do vi phạm quy định về hạn chế đối với nhân viên làm việc tại công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán.

Công ty CP quản lý quỹ HD (quận 1, TP HCM) cũng bị UBCKNN xử phạt tổng cộng 270 triệu đồng, do vi phạm quy định về hạn chế đối với hoạt động của nhân viên làm việc tại công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán.

Cụ thể, qua kiểm tra chọn mẫu từ ngày 1/9/2022 đến ngày 31/12/2022 cho các giao dịch chứng khoán của nhân viên công ty không được báo cáo đầy đủ cho bộ phận kiểm soát nội bộ trước và ngay sau khi giao dịch.

Đồng thời công ty này còn có hành vi không tách biệt về nhân sự giữa các hoạt động nghiệp vụ tiềm ẩn xung đột lợi ích trong công ty, không tách biệt về nhân sự giữa hoạt động đầu tư tài chính với các hoạt động quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, quản lý danh mục đầu tư chứng khoán, tư vấn đầu tư chứng khoán. Ngoài ra, công ty cũng công bố thông tin không đúng thời hạn theo quy định pháp luật.

Trước đó, Công ty CP Tập đoàn Kido (Mã CK: KDC) bị xử phạt tổng cộng 117,5 triệu đồng do không công bố đối với thông tin liên quan báo cáo tình hình sử dụng nguồn vốn từ phát hành trái phiếu, thanh toán lãi, gốc trái phiếu… các năm 2021-2022, bán niên 2023.

Công ty cũng công bố thông tin không đúng thời hạn theo quy định…; không đưa nội dung thù lao của từng thành viên hội đồng quản trị, tiền lương của tổng giám đốc (giám đốc) và người quản lý khác thành mục riêng trong Báo cáo tài chính hàng năm.

Công ty Cổ phần Đầu tư Hải Phát Thủ Đô (Địa chỉ: Tầng 4 HPC Landmark 105, khu ĐTM Văn Khê, phường La Khê, quận Hà Đông, TP Hà Nội) bị phạt 85 triệu đồng do có hành vi vi phạm hành chính: Không công bố thông tin đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật.

Cụ thể, Công ty Cổ phần Đầu tư Hải Phát Thủ Đô đã không gửi nội dung công bố thông tin (CBTT) cho Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội (SGDCK Hà Nội) theo quy định pháp luật đối với: Báo cáo tình hình sử dụng nguồn vốn từ phát hành trái phiếu bán niên 2021, Tình hình thanh toán lãi, gốc trái phiếu bán niên 2021; Công ty gửi nội dung CBTT cho SGDCK Hà Nội không đúng thời hạn đối với: Báo cáo tài chính bán niên 2021, Báo cáo về mua lại trái phiếu trước hạn.

 


Nhận định phiên giao dịch ngày 16/5: Thận trọng khi thị trường tiệm cận vùng đỉnh ngắn hạn
Nhận định phiên giao dịch ngày 16/5: Thận trọng khi thị trường tiệm cận vùng đỉnh ngắn hạn
16/05/2025 Chứng khoán

Thị trường ngày 16/5 nhiều khả năng sẽ tiếp tục xu hướng tăng nhưng kèm theo rung lắc hoặc điều chỉnh kỹ thuật, nhất là khi lực bán đang dần gia tăng....

Nhận định phiên giao dịch ngày 15/5: Thị trường duy trì đà tăng, nhưng cẩn trọng nhịp điều chỉnh kỹ thuật sắp tới
Nhận định phiên giao dịch ngày 15/5: Thị trường duy trì đà tăng, nhưng cẩn trọng nhịp điều chỉnh kỹ thuật sắp tới
15/05/2025 Chứng khoán

Thị trường có thể rung lắc trong phiên 15/5 khi chỉ số tiệm cận vùng cản kỹ thuật, nhưng xu hướng tăng trung hạn vẫn đang được duy trì nhờ nền tảng dòng tiền...

Nhận định phiên giao dịch ngày 14/5: Tín hiệu kỹ thuật củng cố xu hướng tăng, nhưng cần thận trọng
Nhận định phiên giao dịch ngày 14/5: Tín hiệu kỹ thuật củng cố xu hướng tăng, nhưng cần thận trọng
14/05/2025 Chứng khoán

Dù xu hướng ngắn hạn của thị trường vẫn đang tích cực, nhà đầu tư nên giữ tâm lý tỉnh táo, cân bằng danh mục và chuẩn bị sẵn sàng trước các biến động...

Nhận định phiên giao dịch ngày 13/5: Xu hướng tăng hình thành, nhưng thận trọng với nhịp điều chỉnh ngắn hạn
Nhận định phiên giao dịch ngày 13/5: Xu hướng tăng hình thành, nhưng thận trọng với nhịp điều chỉnh ngắn hạn
13/05/2025 Chứng khoán

Sau phiên tăng gần 16 điểm đầu tuần, VN Index đã chính thức vượt ngưỡng kháng cự quan trọng tại 1.280 điểm, đóng cửa tại 1.283,26 điểm (+1,26%)...

Chứng khoán tuần mới (từ 12 đến 16/5): Chốt lời hay nắm giữ?
Chứng khoán tuần mới (từ 12 đến 16/5): Chốt lời hay nắm giữ?
12/05/2025 Chứng khoán

Tuần giao dịch từ ngày 5 đến 9 tháng 5 năm 2025, thị trường chứng khoán Việt Nam đã ghi nhận một đợt phục hồi mạnh mẽ, với chỉ số VN-Index tăng 41 điểm (+3,3%),...

Nhận định phiên giao dịch ngày 12/5: VN Index có thể kiểm định vùng hỗ trợ 1.255-1.260 điểm
Nhận định phiên giao dịch ngày 12/5: VN Index có thể kiểm định vùng hỗ trợ 1.255-1.260 điểm
12/05/2025 Chứng khoán

Sau nhịp điều chỉnh nhẹ trong phiên 9/5, thị trường nhiều khả năng sẽ tiếp tục rung lắc trong phiên đầu tuần ngày 12/5. Dù xu hướng tăng chưa bị phá vỡ, VN Index có thể kiểm định lại vùng hỗ trợ 1.255–1.260 điểm trước khi phục hồi.

Nhận định phiên giao dịch ngày 9/5: VN Index có thể tiếp đà tăng
Nhận định phiên giao dịch ngày 9/5: VN Index có thể tiếp đà tăng
09/05/2025 Chứng khoán

Thị trường nhiều khả năng sẽ tiếp tục duy trì sắc xanh nhờ tâm lý tích cực và dòng tiền lan tỏa. Tuy nhiên, việc giao dịch cẩn trọng, có chiến lược cụ thể...

Nhận định phiên giao dịch ngày 8/5: Kỳ vọng đà tăng tiếp diễn nhưng thận trọng trước thông tin đàm phán thuế quan
Nhận định phiên giao dịch ngày 8/5: Kỳ vọng đà tăng tiếp diễn nhưng thận trọng trước thông tin đàm phán thuế quan
08/05/2025 Chứng khoán

Sau ba phiên tăng liên tiếp, thị trường bước vào vùng kháng cự mạnh 1.260–1.270 điểm. Tuy nhiên, phiên ngày 8/5 có thể xuất hiện rung lắc ngắn hạn khi thị trường chờ đợi kết...

Nhận định phiên giao dịch ngày 7/5: Có thể tiếp tục điều chỉnh kỹ thuật quanh vùng 1.240 điểm
Nhận định phiên giao dịch ngày 7/5: Có thể tiếp tục điều chỉnh kỹ thuật quanh vùng 1.240 điểm
07/05/2025 Chứng khoán

Sau phiên điều chỉnh kỹ thuật vào cuối phiên 06/05 do áp lực chốt lời tại vùng 1.250 điểm, thị trường được dự báo sẽ tiếp tục vận động giằng co tích lũy...

Nhận định thị trường chứng khoán ngày 6/5: Thị trường kỳ vọng tiếp đà tăng
Nhận định thị trường chứng khoán ngày 6/5: Thị trường kỳ vọng tiếp đà tăng
06/05/2025 Chứng khoán

Phiên giao dịch ngày 06/05 được kỳ vọng sẽ tiếp tục tích cực, với mục tiêu kiểm định mốc 1.250 điểm. Tuy nhiên, nhà đầu tư cần thận trọng với áp lực chốt lời...

Sàn HOSE chuyển mình mạnh mẽ: Hệ thống công nghệ mới đã 'bật đèn xanh'
Sàn HOSE chuyển mình mạnh mẽ: Hệ thống công nghệ mới đã "bật đèn xanh"
05/05/2025 Chứng khoán

Công tác chuyển đổi sang hệ thống công nghệ thông tin mới cho thị trường chứng khoán đã hoàn tất, các thành viên thị trường cũng đã hoàn thành kiểm thử. Kết quả cho thấy,...

Nhận định phiên giao dịch ngày 5/5: Kỳ vọng khởi sắc với thông tin hỗ trợ và dòng tiền trở lại
Nhận định phiên giao dịch ngày 5/5: Kỳ vọng khởi sắc với thông tin hỗ trợ và dòng tiền trở lại
05/05/2025 Chứng khoán

Sau kỳ nghỉ lễ dài, thị trường được kỳ vọng sẽ có phiên giao dịch khởi sắc trong ngày 5/5, nhờ sự trở lại của dòng tiền và nhiều thông tin tích cực hỗ trợ...

Chứng khoán Alpha bị phạt hơn 1 tỷ đồng vì hàng loạt vi phạm trong lĩnh vực chứng khoán
Chứng khoán Alpha bị phạt hơn 1 tỷ đồng vì hàng loạt vi phạm trong lĩnh vực chứng khoán
30/04/2025 Chứng khoán

Ngày 26/4/2025, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã ban hành Quyết định số 143/QĐ-XPHC, xử phạt công ty cổ phần Chứng khoán Alpha với tổng số tiền lên tới 1.027.500.000 đồng do vi phạm hàng loạt quy định trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.

Nhận định thị trường chứng khoán ngày 29/4: Thị trường có thể tiếp tục giằng co trong vùng 1.215–1.220 điểm
Nhận định thị trường chứng khoán ngày 29/4: Thị trường có thể tiếp tục giằng co trong vùng 1.215–1.220 điểm
29/04/2025 Chứng khoán

Sau phiên điều chỉnh nhẹ ngày 28/4, thị trường chứng khoán được dự báo sẽ tiếp tục dao động trong vùng 1.215–1.220 điểm trong phiên cuối cùng trước kỳ nghỉ lễ dài....

Chứng khoán tuần mới (từ 28 đến 29/4): Thận trọng trước kỳ nghỉ dài
Chứng khoán tuần mới (từ 28 đến 29/4): Thận trọng trước kỳ nghỉ dài
28/04/2025 Chứng khoán

Thị trường chứng khoán Việt Nam tuần qua ghi nhận đà hồi phục nhẹ, VN-Index tăng chậm và vận động trong biên độ hẹp. Dòng tiền dè dặt khi nhà đầu tư thận trọng trước kỳ nghỉ lễ và các thông tin vĩ mô quốc tế.

Nhận định phiên giao dịch ngày 28/4: Thị trường hướng tới cột mốc 1.250 điểm
Nhận định phiên giao dịch ngày 28/4: Thị trường hướng tới cột mốc 1.250 điểm
28/04/2025 Chứng khoán

Trong phiên 25/4, đà phục hồi được củng cố nhờ dòng tiền cải thiện mạnh và tâm lý nhà đầu tư tích cực trước các yếu tố hỗ trợ....

BB Power Holdings bị xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán
BB Power Holdings bị xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán
25/04/2025 Chứng khoán

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa xử phạt CTCP BB Power Holdings hơn 90 triệu đồng do vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.

Nhận định phiên giao dịch ngày 24/4: Khó tạo đột phá khi thanh khoản thấp
Nhận định phiên giao dịch ngày 24/4: Khó tạo đột phá khi thanh khoản thấp
24/04/2025 Chứng khoán

Sau phiên phục hồi kỹ thuật với mẫu hình nến rút chân, VN Index được kỳ vọng tiếp tục duy trì đà tăng trong phiên 24/4. Tuy nhiên, thanh khoản sụt giảm mạnh...

Nhận định phiên giao dịch ngày 23/4: VN Index thử thách ngưỡng hỗ trợ 1.180 điểm
Nhận định phiên giao dịch ngày 23/4: VN Index thử thách ngưỡng hỗ trợ 1.180 điểm
23/04/2025 Chứng khoán

Sau phiên điều chỉnh mạnh ngày 22/4, thị trường dự kiến tiếp tục đối mặt với áp lực bán trong phiên 23/4. VN-Index có khả năng kiểm định lại vùng hỗ trợ quanh 1.180–.200 điểm...

VnFinance
vnfinance.vn
VnFinance
VnFinance
VnFinance