Nhiều doanh nghiệp bị xử phạt do vi phạm về chứng khoán

Cụ thể, mới đây, Công ty CP Sông Đà 2 (mã: SD2), bị phạt 77,5 triệu đồng do không công bố đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật. Cụ thể công ty này đã không công bố thông tin trên trang điện tử của Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội (HNX) và hệ thống công bố thông tin của UBCKNN các tài liệu quan trọng liên quan báo cáo tài chính…

Bên cạnh đó, Sông Đà 2 còn công bố thông tin không đúng thời hạn trên trang thông tin điện tử của HNX và hệ thống công bố thông tin của UBCKNN các tài liệu bao gồm miễn nhiệm Phó tổng giám đốc Trần Văn Trường theo Quyết định số 150/QĐ-HĐQT ngày 28/12/2020, miễn nhiệm chức vụ Kế toán trưởng bà Phạm Thị Dinh theo Quyết định số 23/QĐ-HĐQT ngày 30/3/2021, bổ nhiệm phụ trách Phòng tài chính kế toán ông Lê Mạnh Đoàn theo công văn số 01/QĐ-CT ngày 26/03/2021, giải trình ý kiến ngoại trừ của kiểm toán trên Báo cáo tài chính hợp nhất bán niên năm 2022, miễn nhiệm Phó tổng giám đốc (ông Đào Đức Phong) theo Quyết định của Hội đồng quản trị số 75/QĐ-HĐQT ngày 28/6/2021 và thông báo mời họp và tài liệu họp ĐHĐCĐ bất thường năm 2022 (ngày họp 28/02/2022).

UBCKNN cũng vừa ban hành Quyết định số 1005/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty Cổ phần Quản lý quỹ đầu tư Dragon Capital Việt Nam (Địa chỉ trụ sở chính: Tầng 15, Tòa nhà Mê Linh Point, 02 Ngô Đức Kế, Quận 1, TP HCM) số tiền 125 triệu đồng do vi phạm quy định về hạn chế đối với nhân viên làm việc tại công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán.

Công ty CP quản lý quỹ HD (quận 1, TP HCM) cũng bị UBCKNN xử phạt tổng cộng 270 triệu đồng, do vi phạm quy định về hạn chế đối với hoạt động của nhân viên làm việc tại công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán.

Cụ thể, qua kiểm tra chọn mẫu từ ngày 1/9/2022 đến ngày 31/12/2022 cho các giao dịch chứng khoán của nhân viên công ty không được báo cáo đầy đủ cho bộ phận kiểm soát nội bộ trước và ngay sau khi giao dịch.

Đồng thời công ty này còn có hành vi không tách biệt về nhân sự giữa các hoạt động nghiệp vụ tiềm ẩn xung đột lợi ích trong công ty, không tách biệt về nhân sự giữa hoạt động đầu tư tài chính với các hoạt động quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, quản lý danh mục đầu tư chứng khoán, tư vấn đầu tư chứng khoán. Ngoài ra, công ty cũng công bố thông tin không đúng thời hạn theo quy định pháp luật.

Trước đó, Công ty CP Tập đoàn Kido (Mã CK: KDC) bị xử phạt tổng cộng 117,5 triệu đồng do không công bố đối với thông tin liên quan báo cáo tình hình sử dụng nguồn vốn từ phát hành trái phiếu, thanh toán lãi, gốc trái phiếu… các năm 2021-2022, bán niên 2023.

Công ty cũng công bố thông tin không đúng thời hạn theo quy định…; không đưa nội dung thù lao của từng thành viên hội đồng quản trị, tiền lương của tổng giám đốc (giám đốc) và người quản lý khác thành mục riêng trong Báo cáo tài chính hàng năm.

Công ty Cổ phần Đầu tư Hải Phát Thủ Đô (Địa chỉ: Tầng 4 HPC Landmark 105, khu ĐTM Văn Khê, phường La Khê, quận Hà Đông, TP Hà Nội) bị phạt 85 triệu đồng do có hành vi vi phạm hành chính: Không công bố thông tin đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật.

Cụ thể, Công ty Cổ phần Đầu tư Hải Phát Thủ Đô đã không gửi nội dung công bố thông tin (CBTT) cho Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội (SGDCK Hà Nội) theo quy định pháp luật đối với: Báo cáo tình hình sử dụng nguồn vốn từ phát hành trái phiếu bán niên 2021, Tình hình thanh toán lãi, gốc trái phiếu bán niên 2021; Công ty gửi nội dung CBTT cho SGDCK Hà Nội không đúng thời hạn đối với: Báo cáo tài chính bán niên 2021, Báo cáo về mua lại trái phiếu trước hạn.