Tập đoàn Danh Khôi và những 'ồn ào' về các dự án bất động sản, phát hành chứng khoán

Bị phạt 335 triệu do vi phạm công bố thông tin

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước vừa ban hành Quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty cổ phần Tập đoàn Danh Khôi.

Theo đó, Danh Khôi bị phạt 150 triệu đồng do đã công bố thông tin sai lệch về giải trình nguyên nhân lợi nhuận sau thuế năm 2021 thay đổi hơn 10% so với năm 2020 trên Báo cáo tài chính công ty mẹ đã kiểm toán.

Cụ thể, ngày 31/3/2022, Công ty công bố thông tin Báo cáo tài chính năm 2021 công ty mẹ đã được kiểm toán, đồng thời công bố thông tin văn bản giải trình lợi nhuận sau thuế năm 2021 thay đổi hơn 10% so với năm 2020 trên báo cáo tài chính công ty mẹ đã được kiểm toán.

Theo đó, lợi nhuận sau thuế của công ty mẹ trong năm 2021 tăng so với cùng kỳ do trong năm ghi nhận doanh thu từ: Hợp tác đầu tư dự án Trung tâm thương mại và căn hộ cao cấp Bình Dương I theo hợp đồng số 01/2020/NRC-DKRH/BD ngày 28/10/2020 giữa Công ty Cổ phần Đầu tư Danh Khôi Holdings và Công ty Cổ phần Tập đoàn Danh Khôi; Hợp tác kinh doanh dự án Khu chung cư hỗn hợp tại phân khu số 4 thuộc Khu đô thị du lịch sinh thái Nhơn Hội, thành phố Quy Nhơn, Bình Định theo hợp đồng số 02/2020/NRC-DKRH/NH4 ngày 28/10/2020 giữa Công ty Cổ phần Đầu tư Danh Khôi Holdings và Công ty Cổ phần Tập đoàn Danh Khôi.

Hợp tác kinh doanh dự án Đầu tư phát triển đô thị tại phân khu số 9 thuộc Khu đô thị du lịch sinh thái Nhơn Hội, thành phố Quy Nhơn, Bình Định theo hợp đồng số 03/2020/NRC-DKRH/NH9 ngày 28/10/2020 giữa Công ty Cổ phần Đầu tư Danh Khôi Holdings và Công ty Cổ phần Tập đoàn Danh Khôi.

Hợp tác đầu tư dự án Tháp ven sông thuộc Khu dân cư nhà ở, khách sạn, căn hộ kết hợp thương mại dịch vụ 2 tháng 9 tại phường Bình Thuận, quận Hải Châu, thành phố Đà Nẵng theo Hợp đồng hợp tác kinh doanh số 04/2020/NRC-SUN/DN ngày 28/10/2020 giữa Công ty TNHH MTV Đầu tư Sun Frontier và Công ty Cổ phần Tập đoàn Danh Khôi.

Tuy nhiên, kết quả kiểm tra cho thấy, Công ty mới thực hiện ghi nhận doanh thu và xuất hóa đơn đối với Hợp đồng hợp tác kinh doanh số 03/2020/NRC-DKRH/NH9 ngày 28/10/2020, số tiền thu được là 63 tỷ đồng; còn 03 hợp đồng (hợp đồng số 01/2020/NRC-DKRH/BD ngày 28/10/2020; hợp đồng số 02/2020/NRC-DKRH/NH4 ngày 28/10/2020; hợp đồng hợp tác kinh doanh số 04/2020/NRC-SUN/DN ngày 28/10/2020) chưa được ghi nhận doanh thu cho năm 2021.

Danh Khôi bị buộc phải cải chính thông tin quy định tại khoản 6 Điều 42 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung tại điểm d khoản 33 Điều 1 Nghị định số 128/2021/NĐ-CP.

Ngoài ra, Công ty này cũng bị phạt 60 triệu đồng do công bố thông tin không đúng thời hạn cho Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội về các báo cáo định kỳ liên quan đến 2 đợt trái phiếu tổng trị giá 360 tỷ đồng gồm: Báo cáo tài chính công ty mẹ và hợp nhất năm 2021 đã kiểm toán; Báo cáo về tình hình thanh toán gốc, lãi năm 2021; Báo cáo tình hình sử dụng vốn trái phiếu năm 2021.

Danh Khôi còn bị phạt 125 triệu đồng do thực hiện phát hành thêm cổ phiếu không đúng với phương án đã báo cáo với Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước. Công ty thực hiện phân phối cổ phiếu theo chương trình lựa chọn cho người lao động (ESOP) năm 2021 cho 14 trường hợp đặc biệt là cộng tác viên của Công ty. Tuy nhiên, tại báo cáo gửi Uỷ ban chứng khoán nhà nước, danh sách kèm theo Nghị quyết số 14/2021/NQ-HĐQT ngày 16/12/2021 và báo cáo số 27/2022/BCKQ ngày 25/02/2022, Công ty không báo cáo về các trường hợp đặc biệt được phân phối cổ phiếu nêu trên.

Công ty không có Nghị quyết Hội đồng quản trị phê duyệt nguyên tắc xác định số cổ phiếu được phân phối cho từng trường hợp đặc biệt này theo quy định.

Căn cứ kết quả thanh tra, hồ sơ, tài liệu liên quan cho thấy, 14 cá nhân là cộng tác viên đã ký hợp đồng cộng tác viên với công ty ngày 01/7/2021, có thời gian làm việc dưới 06 tháng tính đến ngày 01/11/2021, không thuộc đối tượng được tham gia chương trình ESOP theo Quy chế phát hành ESOP năm 2021 của Công ty.

Tập đoàn Danh Khôi bị buộc thu hồi cổ phiếu đã phát hành; hoàn trả cho nhà đầu tư tiền mua cổ phiếu hoặc tiền đặt cọc (nếu có) cộng thêm tiền lãi tính theo lãi suất tiền gửi không kỳ hạn của ngân hàng mà tổ chức, cá nhân vi phạm mở tài khoản thu tiền mua cổ phiếu hoặc tiền đặt cọc tại thời điểm quyết định áp dụng biện pháp này có hiệu lực thi hành, trong thời hạn tối đa 15 ngày kể từ ngày nhận được yêu cầu của nhà đầu tư.

Thời hạn nhà đầu tư gửi yêu cầu là tối đa 60 ngày kể từ ngày quyết định áp dụng biện pháp này có hiệu lực thi hành, quy định tại điểm b khoản 6 Điều 12 Nghị định số 156/2021/NĐ-CP.

Cẩn trọng với các dự án do Tập đoàn Danh Khôi phân phối

Theo Tài chính Việt Nam, năm 2019, dù chưa hoàn thiện pháp lý nhưng Tập đoàn Danh Khôi đã rầm rộ rao bán Dự án Phân khu 2 – Khu đô thị du lịch sinh thái Nhơn Hội (tên thương mại là Nhơn Hội New City) tại xã Nhơn Lý, Nhơn Hội, Thành phố Quy Nhơn gây bức xúc dư luận.

Đây là dự án được UBND tỉnh Bình Định phê duyệt quy hoạch chi tiết 1/500 tại quyết định số 966/QĐ-UBND ngày 20/3/2017 và được chia thành 9 phân khu quy mô 601,8 ha. Công ty cổ phần phát triển BĐS Phát Đạt (công ty Phát Đạt - Mã CK : PDR) trúng đấu giá quyền sử dụng đất hai Phân khu 4 và Phân khu 2 với tổng diện tích trên 70ha. Tại Phân khu 2, công ty Phát Đạt mới trúng đấu giá ngày 16/4/2019 với diện tích 36,09ha với tổng số lô dự kiến 1900 lô đất.

Khi dự án chưa hoàn thiện cơ sở hạ tầng, chưa được cơ quan chức năng cho phép, nhưng Tập đoàn Danh Khôi đã rầm rộ rao bán dự án Phân khu 2 thông qua chiêu thức không được quy định trong Luật Kinh doanh Bất động sản mang tên “Phiếu đăng ký suất ưu tiên’’.

Với thức giữ chỗ ưu tiên 50 triệu đồng mỗi suất, dù chưa có giá chính thức nhưng thời điểm đó doanh nghiệp này đã nhận hơn 500 lượt giữ chỗ từ phân khu 2 của Nhơn Hội New City. Như vậy, nếu lời của nhân viên môi giới là chuẩn xác, nhẩm tính nhanh với số tiền đặt giữ chỗ mỗi suất 50 triệu đồng, đơn vị này đang nắm giữ số vốn huy động trái phép từ khách hàng tương đương với 25 tỷ đồng.

Việc Tập đoàn Danh Khôi tổ chức, quảng cáo rao bán công khai và nhận cọc của nhiều khách hàng tại dự án Phân khu 2 khi chưa đủ điều kiện pháp lý mang đến những nguy cơ, tiềm ẩn rủi ro rất lớn cho khách hàng, đây là hoạt động huy động vốn trái phép.

Bên cạnh đó, tại dự án Khu thương mại dịch vụ và dân cư Tân Việt Phát 2 (tên thương mại là dự án Queen Pearl 2) có quy mô 27,2 ha với hơn 900 căn nhà phố và biệt thự ven biển. Tọa lạc tại cửa ngõ Phan Thiết, tỉnh Bình Thuận, cách TP HCM 190km về phía Đông, chỉ mất khoảng 3 giờ di chuyển ôtô theo hướng cao tốc TP HCM - Long Thành - Dầu Giây.

Dự án Tân Việt Phát 2 do Công ty cổ phần Tân Việt Phát làm chủ đầu tư, ngân hàng VPBank sẽ tài trợ, bảo lãnh vốn để phát triển toàn diện dự án Queen Pearl.

Theo hợp đồng được ký kết của chủ đầu tư, Tập đoàn Danh Khôi sẽ tham gia dự án với vai trò là đơn vị phát triển và phân phối dự án Tân Việt Phát 2.

Trong một diễn biến liên quan, hôm qua, ngày 10/02, cơ quan Cảnh sát điều tra – Bộ Công an đã khởi tố vụ án, khởi tố bị can đối với 5 người tại tỉnh Bình Thuận, trong đó có nguyên Chủ tịch và Phó chủ tịch UBND tỉnh Bình Thuận vì bị cáo buộc có liên quan đến sai phạm tại dự án này.

Với việc những người ký quyết định cho dự án Queen Pearl 2 bị khởi tố, những chủ nhân mua đất tại dự án Thuận Việt 2 do Tập đoàn Danh Khôi phân phối chưa biết sẽ đối mặt với những rắc rối pháp lý nào.

Trước đó, Dự án Khu Căn hộ và Dịch vụ Phước Long (tên thương mại Imperium Town), phường Phước Long, TP.Nha Trang bị Sở Xây dựng Khánh Hòa ra văn bản cấm mua bán.

Bất chấp yêu cầu của cơ quan quản lý, Tập đoàn Danh Khôi vẫn công khai rao bán dự án này.

Sở Xây dựng Khánh Hòa cho biết, dự án Imperium Town do Công ty Cổ phần Đầu tư Xây dựng Đông Dương Nha Trang làm chủ đầu tư, thời điểm đó chưa đủ điều kiện để đưa bất động sản vào kinh doanh theo quy định của pháp luật, kể cả khu nhà ở thấp tầng và khu nhà ở cao tầng.

Trong một văn bản gửi chủ đầu tư là Công ty Cổ phần Đầu tư Xây dựng Đông Dương Nha Trang Sở Xây dựng Khánh Hòa “yêu cầu công ty không mua bán, giao dịch, kinh doanh bất động sản, nhận tiền đặt cọc giữ chỗ hoặc nhận tiền của khách hàng dưới mọi hình thức đối với bất động sản của dự án”.

Tuy nhiên, nhưng trên website: https://danhkhoireal.vn/ vẫn công khai chào bán dự án này với mức giá căn hộ 45 triệu đồng/m2. Rất nhiều khách hàng nhầm lẫn Danh Khôi Real là thương hiệu của Công ty Cổ phần Bất động sản Danh Khôi, do ông Lê Thống Nhất làm Chủ tịch. Ngay cả trên website: https://danhkhoireal.vn/, trong phần giới thiệu, vẫn để thông tin của Công ty Cổ phần Bất động sản Danh Khôi và hình ảnh của ông Lê Thống Nhất.

Phạm Luật phòng chống ‘rửa tiền’

Một kết luận được Sở Xây dựng Bình Thuận công bố choc ho thấy, Tập đoàn Danh Khôi chưa thực hiện các quy định về phòng chống rửa tiền theo quy định của Luật Phòng chống rửa tiền năm 2012.

Đầu năm 2016, chủ đầu tư dự án Tân Việt Phát 2 là Công ty Cổ phần Tân Việt Phát đã ký hợp đồng môi giới số với Tập đoàn Bất động sản Danh Khôi để phân phối đất nền của dự án.

Tuy nhiên, quá trình triển khai xây dựng, dự này vấp phải sự phản ứng của dư luận nên sau đó cơ quan chức năng đã vào cuộc làm rõ.

Theo Kết luận của Sở Xây dựng, Tập đoàn Danh Khôi chưa thực hiện đầy đủ quy định tại khoản 4, Điều 67, Luật Kinh doanh Bất động sản 2014 (Thực hiện chế độ báo cáo theo quy định của pháp luật và chịu sự kiểm tra, thanh tra của cơ quan nhà nước có thẩm quyền).

Chưa thực hiện việc báo cáo, cung cấp thông tin, dữ liệu định kỳ hàng tháng về Sở Xây dựng theo quy định tại điểm a, khoản 1, Điều 13 của Nghị định số 117/2015/NĐ-CP ngày 12 tháng 11 năm 2015 của Chính phủ về xây dựng, quản lý và sử dụng hệ thống thông tin về nhà ở và thị trường bất động sản;

Công ty Cổ phần Tân Việt Phát chưa thực hiện việc báo cáo, cung cấp thông tin, dữ liệu định kỳ về Sở Xây dựng theo quy định tại điểm b, khoản 1 và điểm a, khoản 2, Điều 13 của Nghị định số 117/2015/NĐ-CP ngày 12/11/2015 của Chính phủ về xây dựng, quản lý và sử dụng hệ thống thông tin về nhà ở và thị trường bất động sản.

Cũng theo kết luận này, Tập đoàn Bất động sản Danh Khôi là doanh nghiệp kinh doanh dịch vụ môi giới, phân phối sản phẩm bất động sản nhưng chưa thực hiện các quy định về phòng chống rửa tiền theo quy định tại Luật Phòng, chống rửa tiền 2012, Nghị định 116/2013/NĐ-CP ngày 04/10/2013, Thông tư số 35/2013/TT-NHNN ngày 11/11/2014. b)

Sở Xây dựng tỉnh Bình Thuận cho biết trong quá trình thực hiện dự án Công ty Cổ phần Tân Việt Phát và đơn vị kinh doanh dịch vụ môi giới bất động sản (Tập đoàn bất động sản Danh Khôi) chưa thực hiện đầy đủ các quy định pháp luật về quản lý chất lượng công trình, phòng, chống rửa tiền, kinh doanh bất động sản như đã nêu trên.

Tập đoàn bất động sản Danh Khôi thuộc sở hữu của ông Lê Thống Nhất, doanh nghiệp này được thành lập vào năm 2006.

Ngoài vị trí Chủ tịch HĐQT tại Tập đoàn Danh Khôi, ông Lê Thống Nhất cũng là Chủ tịch HĐQT của nhiều công ty bất động sản khác, như Công ty cổ phần D&D Engineering Construction từ năm 2015; Công ty cổ phần bất động sản Netland, Công Ty cổ Phần đầu tư Danh Khôi Holdings, Công Ty TNHH Xây Dựng Hạ tầng Phú Mỹ từ tháng 7 năm 2017 và đặc biệt mới đây vào tháng 4 năm 2018 là Công ty CP Đầu tư VHR.