Tiêu điểm xử phạt tuần qua: Rất nhiều doanh nghiệp và cá nhân bị UBCKNN phạt nặng

Tuần qua UBCKNN đã công bố nhiều quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với các doanh nghiệp và cá nhân.

Giao dịch "chui" cổ phiếu PET, Công đoàn của Petrosetco bị phạt 110 triệu đồng

Ngày 31/3/2021, UBCKNN đã ban hành quyết định phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công đoàn Tổng Công ty cổ phần Dịch vụ Tổng hợp dầu khí (Petrosetco - mã chứng khoán PET) số tiền 110 triệu đồng.

Nguyên nhân, do Công đoàn công ty không báo cáo về dự kiến giao dịch cổ phiếu PET. Cụ thể, Công đoàn Tổng Công ty cổ phần Dịch vụ Tổng hợp dầu khí đã mua 266.030 cổ phiếu PET và bán 490.000 cổ phiếu PET trong thời gian từ ngày 05/4/2019 đến ngày 15/12/2020 nhưng không báo cáo về việc dự kiến giao dịch cổ phiếu.

Cho cổ đông lớn vay tiền, Tocolimex bị phạt 100 triệu đồng

Cũng trong ngày 31/3/2021, UBCKNN ban hành quyết định phạt vi phạm hành chính đối với CTCP Du lịch và Xuất nhập khẩu Lạng Sơn (Tocolimex - mã chứng khoán DXL) số tiền 100 triệu đồng.

Nguyên nhân, do Tocolimex đã vi phạm quy định pháp luật quản trị công ty về giao dịch với cổ đông. Cụ thể, theo Báo cáo tài chính năm 2019 đã được kiểm toán của Công ty, trong năm 2018 và năm 2019, Công ty đã cho Công ty TNHH Thảo Viên (là cổ đông lớn nắm giữ 29,92% vốn điều lệ của Công ty) vay với tổng số tiền là 18,5 tỷ đồng.

Người nhà lãnh đạoTuần qua UBCKNN đã công bố nhiều quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với các doanh nghiệp và cá nhân.

Giao dịch cổ phiếu TCB, người nhà lãnh đạo Techcombank bị phạt 15 triệu đồng

Trước đó, ngày 29/3/2021, UBCKNN đã ban hành quyết định phạt đối với bà Phùng Thị Mai Hương, người có liên quan với ông Phùng Quang Hưng - Phó Tổng Giám đốc thường trực Ngân hàng Thương mại cổ phần Kỹ thương Việt Nam (Techcombank - mã chứng khoán TCB) số tiền 15 triệu đồng.

Nguyên nhân, do bà Mai Hương đã không báo cáo về việc dự kiến giao dịch cổ phiếu TCB. Cụ thể, bà Phùng Thị Mai Hương đã mua 20.000 cổ phiếu TCB vào ngày 17/11/2020 nhưng không báo cáo về việc dự kiến giao dịch.

Không báo cáo dự kiến giao dịch, người nhà lãnh đạo VIB bị phạt 25 triệu đồng

Ngày 29/3/2021, UBCKNN ban hành quyết định phạt vi phạm hành chính đối với ông Trần Đức Quý, người có liên quan của bà Trần Thị Thu Hương - Giám đốc Ngân hàng Thương mại cổ phần Quốc tế Việt Nam (mã chứng khoán VIB) số tiền 25 triệu đồng.

Nguyên nhân, do ông Trần Đức Quý đã không báo cáo về việc dự kiến giao dịch cổ phiếu VIB. Cụ thể, ông Trần Đức Quý đã bán 30.000 cổ phiếu VIB vào ngày 01/12/2020 nhưng không báo cáo về việc dự kiến giao dịch.

Phó Tổng Giám đốc Thủy sản Miền Trung bị phạt 12,5 triệu đồng

Ngày 30/3/2021, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cũng đã ban hành quyết định phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với ông Nguyễn Anh Tuấn, Phó Tổng giám đốc CTCP Xuất nhập khẩu Thủy sản Miền Trung (mã chứng khoán: SPD) số tiền 12,5 triệu đồng.

Nguyên nhân, do ông Nguyễn Anh Tuấn đã giao dịch cổ phiếu trước khi có công bố thông tin từ Sở giao dịch chứng khoán. Cụ thể, ngày 08/12/2020, Sở GDCK Hà Nội công bố thông tin về việc ông Nguyễn Anh Tuấn đăng ký bán 33.690 cổ phiếu SPD, tuy nhiên ngày 03/12/2020, ông đã thực hiện giao dịch bán 33.600 cổ phiếu SPD.

Các quyết định trên đều có hiệu lực từ ngày ký.