TPBank bị xử phạt hành chính trong lĩnh vực chứng khoán

Đình Khương

Mới đây, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa ban hành Quyết định số 51/QĐ-XPHC ngày 14/4/2025, xử phạt vi phạm hành chính đối với Ngân hàng Thương mại cổ phần Tiên Phong (TPBank) do vi phạm quy định trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.

Theo đó, TPBank (địa chỉ trụ sở chính: Tòa nhà TPBank, số 57 phố Lý Thường Kiệt, phường Trần Hưng Đạo, quận Hoàn Kiếm, TP. Hà Nội) bị phạt tiền 92.500.000 đồng.

Mức phạt này được áp dụng theo điểm đ khoản 2 Điều 8 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ, do ngân hàng đã thực hiện đăng ký, lưu ký trái phiếu chào bán, phát hành riêng lẻ không đúng thời hạn theo quy định.

TPBank bị xử phạt hành chính trong lĩnh vực chứng khoán — TPBank cùng hàng loạt doanh nghiệp bị xử lý vi phạm chứng khoán.

Cụ thể, TPBank đã tiến hành đăng ký lưu ký hai mã trái phiếu TPBL2434009 và TPBL2434029 tại Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ Chứng khoán Việt Nam không đúng thời hạn quy định.

UBCKNN cho biết, việc xử phạt nhằm tăng cường tính tuân thủ trong hoạt động phát hành và lưu ký chứng khoán, đồng thời đảm bảo tính minh bạch, công khai trên thị trường tài chính.

Trước đó, ngày 11/04/2025, UBCKNN cũng ban hành Quyết định số 48/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty Cổ phần Cao ốc Phương Đông, có trụ sở tại WT1-2.SH01, Tầng 3, Tháp 1, số 71/3 Nguyễn Văn Thương, Phường 25, Quận Bình Thạnh, TP. Hồ Chí Minh.

Theo đó, UBCKNN quyết định xử phạt hành chính số tiền 92.500.000 đồng đối với Công ty Cổ phần Cao ốc Phương Đông do vi phạm quy định về công bố thông tin theo quy định pháp luật.

Cụ thể, công ty đã không thực hiện nghĩa vụ công bố thông tin định kỳ đối với Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội về các tài liệu bắt buộc, bao gồm: Tình hình thực hiện các cam kết của doanh nghiệp phát hành đối với người sở hữu trái phiếu năm 2022; Tình hình sử dụng số tiền thu được từ việc phát hành trái phiếu còn dư nợ được kiểm toán bởi tổ chức kiểm toán đủ điều kiện năm 2022; Tình hình sử dụng nguồn vốn từ phát hành trái phiếu năm 2020; Báo cáo tài chính năm 2020; Tình hình thanh toán lãi, gốc trái phiếu năm 2020.

Hành vi không công bố thông tin bắt buộc này vi phạm quy định tại điểm a, khoản 4, Điều 42 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ, về xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.