2 doanh nghiệp vừa bị xử phạt trong lĩnh vực chứng khoán vì lý do gì?

Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã có quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty cổ phần chứng khoán Tiên Phong.

Trong đó, doanh nghiệp này bị phạt tiền 92.500.000 đồng do không công bố thông tin đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật (Công ty không công bố thông tin đối với Tình hình sử dụng số tiền thu được từ việc phát hành trái phiếu được kiểm toán năm 2022; Công ty công bố thông tin không đúng thời hạn đối với: Kết quả chào bán trái phiếu đối với mã trái phiếu ORSH2328001, Báo cáo tình hình tài chính năm 2024).

Bên cạnh đó, doanh nghiệp này còn bị phạt tiền 92.500.000 đồng do không báo cáo đối với thông tin phải báo cáo theo quy định pháp luật (Công ty không báo cáo cho UBCKNN về việc chấm dứt hợp đồng lao động với người có chứng chỉ hành nghề chứng khoán; Công ty báo cáo không đúng thời hạn cho UBCKNN đối với Báo cáo thường niên năm 2023, Báo cáo tài chính năm 2024 được kiểm toán, Báo cáo tỷ lệ an toàn tài chính tại ngày 31/12/2024 được kiểm toán).

Loạt vi phạm trong lĩnh vực chứng khoán của Sonadezi Châu Đức

UBCKNN cũng đã có quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty cổ phần Sonadezi Châu Đức.

Cụ thể, doanh nghiệp này bị phạt tiền: 92.500.000 đồng đối với hành vi Không công bố đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật. Trong đó, công ty này không công bố thông tin trên Chuyên trang thông tin về trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ tại Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội đối với Báo cáo về tình hình sử dụng số tiền thu được từ việc phát hành trái phiếu đối với trái phiếu còn dư nợ được kiểm toán bởi tổ chức kiểm toán đủ điều kiện năm 2022, 2024;

Công ty công bố thông tin không đúng thời hạn theo quy định pháp luật trên trang thông tin điện tử của Sở giao dịch chứng khoán Thành phố Hồ Chí Minh và của Công ty đối với Báo cáo tiến độ sử dụng vốn/số tiền thu được từ đợt chào bán/phát hành số 1138.2025/BC-SZC-TCKT ngày 29/8/2025;

Trên Chuyên trang thông tin về trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ tại Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội đối với: Báo cáo tình hình thực hiện các cam kết của doanh nghiệp phát hành đối với người sở hữu trái phiếu năm 2022, Báo cáo về tình hình sử dụng số tiền thu được từ việc phát hành trái phiếu đối với trái phiếu còn dư nợ được kiểm toán bởi tổ chức kiểm toán đủ điều kiện bán niên năm 2023).

Doanh nghiệp này bị phạt tiền 65.000.000 đồng đối với hành vi công bố thông tin không đầy đủ nội dung theo quy định pháp luật. Trong đó, công ty không trình bày đầy đủ nội dung tại Báo cáo tình hình quản trị công ty từ năm 2023 đến nay theo quy định, cụ thể:

Công ty không nêu số lượng, tổng giá trị giao dịch tại Mục giao dịch giữa Công ty với người có liên quan của công ty; hoặc giữa công ty với cổ đông lớn, người nội bộ, người có liên quan của người nội bộ tại các Báo cáo tình hình quản trị công ty năm 2023, 2024 và 6 tháng đầu năm 2023, 2024, 2025.

Theo tài liệu công ty cung cấp, HĐQT/Chủ tịch HĐQT Công ty ban hành 59 Quyết định trong 6 tháng đầu năm 2023; 16 Nghị quyết và 127 Quyết định trong năm 2023; 34 Quyết định trong 6 tháng đầu năm 2024; 256 Quyết định trong năm 2024; 09 Nghị quyết và 16 Quyết định trong 6 tháng đầu năm 2025.

Tuy nhiên, tại Báo cáo tình hình quản trị công ty 6 tháng đầu năm 2023, năm 2023, 6 tháng đầu năm 2024, năm 2024, 6 tháng đầu năm 2025, Công ty chỉ nêu HĐQT/Chủ tịch HĐQT công ty ban hành 32 Quyết định trong 6 tháng đầu năm 2023; 06 Nghị quyết và 56 Quyết định trong năm 2023; 29 Quyết định trong 6 tháng đầu năm 2024; 53 Quyết định trong năm 2024; 08 Nghị quyết và 22 Quyết định trong 6 tháng đầu năm 2025.

Ngoài ra, công ty công bố thông tin không đầy đủ tài liệu họp (Phiếu biểu quyết) tại 3 cuộc họp Đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2023, 2024, 2025 trên trang thông tin điện tử công ty.

Doanh nghiệp này còn bị phạt tiền 350.000.000 đồng đối với hành vi Thay đổi phương án sử dụng vốn, số tiền thu được từ đợt chào bán chứng khoán ra công chúng nhưng không thông qua Đại hội đồng cổ đông.

Trong đó, công ty đã thay đổi phương án sử dụng số tiền thu được từ đợt chào bán chứng khoán ra công chúng năm 2024 (sử dụng 67.429.890.766 đồng trong tổng số 1.199.718.040.000 đồng thu được từ đợt chào bán để thanh toán cho các hạng mục tại Dự án khu đô thị Châu Đức và sân Golf Châu Đức, thanh toán khoản vay cho dự án đầu tư BOT đường 768 và góp vốn vào công ty con là Công ty TNHH MTV BOT 768 nhưng không thông qua Đại hội đồng cổ đông.