Vì sao Chứng khoán Sen Vàng bị xử phạt hơn 380 triệu đồng?

Huy Tùng

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa đưa ra quyết định xử phạt hành chính đối với Công ty Cổ phần Chứng khoán Sen Vàng (trụ sở chính tại TP.HCM) với tổng số tiền lên tới 382,5 triệu đồng, do vi phạm nhiều quy định trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.

Theo Quyết định số 26/QĐ-XPHC, Chứng khoán Sen Vàng bị xử phạt về nhiều hành vi vi phạm cụ thể. Đầu tiên, công ty này bị phạt 85 triệu đồng vì không bố trí nhân sự làm việc tại bộ phận kiểm soát nội bộ và không duy trì hoạt động kiểm soát nội bộ, vi phạm quy định về quản trị công ty.

Vì sao Chứng khoán Sen Vàng bị xử phạt hơn 380 triệu đồng ?

CTCP Chứng khoán Sen Vàng bị phạt lên đến 382,5 triệu đồng.

Tiếp theo,Chứng khoán Sen Vàng bị phạt 92,5 triệu đồng vì không công bố thông tin theo quy định pháp luật. Cụ thể, công ty đã không công bố các báo cáo cần thiết như báo cáo thường niên, báo cáo quản trị công ty, và các báo cáo tài chính theo định kỳ trong các năm 2021, 2022 và 2023. Đồng thời, công ty cũng chậm công bố các báo cáo tài chính quý và báo cáo an toàn tài chính.

bị phạt 92,5 triệu đồng vì không công bố thông tin theo quy định pháp luật. Cụ thể, công ty đã không công bố các báo cáo cần thiết như báo cáo thường niên, báo cáo quản trị công ty, và các báo cáo tài chính theo định kỳ trong các năm 2021, 2022 và 2023. Đồng thời, công ty cũng chậm công bố các báo cáo tài chính quý và báo cáo an toàn tài chính.

Ngoài ra, công ty còn vi phạm về phương tiện và hình thức công bố thông tin, dẫn đến mức phạt 20 triệu đồng. Theo đó, các dữ liệu công bố trước ngày 11/4/2024 chỉ được lưu trữ tại website gls1.vn và không được công khai rộng rãi như yêu cầu.

Bên cạnh đó, Chứng khoán Sen Vàng cũng bị phạt 92,5 triệu đồng vì không báo cáo đầy đủ các thông tin theo quy định. Cụ thể, công ty không báo cáo các tài liệu quan trọng như báo cáo tình hình hoạt động hàng tháng, báo cáo tài chính kiểm toán, cũng như các báo cáo quản trị rủi ro. Một số báo cáo cũng bị chậm trễ trong việc gửi đến cơ quan chức năng.

Cuối cùng, công ty bị phạt 92,5 triệu đồng vì không lưu giữ đầy đủ hồ sơ, dữ liệu và tài liệu liên quan đến hoạt động của công ty chứng khoán, vi phạm quy định về quản lý hồ sơ chứng khoán. Những tài liệu không được lưu giữ bao gồm hợp đồng thuê văn phòng, quy chế công bố thông tin và các quy trình nội bộ quan trọng.

Tổng cộng, số tiền phạt mà CTCP Chứng khoán Sen Vàng phải chịu lên đến 382,5 triệu đồng.

CTCP Chứng khoán Sen Vàng được thành lập vào năm 2007, với vốn điều lệ hiện tại là hơn 135 tỷ đồng. Công ty hoạt động chủ yếu trong các lĩnh vực môi giới chứng khoán, tự doanh chứng khoán, tư vấn tài chính và đầu tư chứng khoán, cùng với dịch vụ lưu ký chứng khoán.

Về tình hình kinh doanh, trong quý IV/2024, công ty ghi nhận doanh thu thuần đạt hơn 8,05 tỷ đồng, giảm 8% so với cùng kỳ năm 2023. Lợi nhuận sau thuế của công ty đạt 3,97 tỷ đồng, giảm mạnh 57% so với cùng kỳ năm trước. Nguyên nhân chính của sự giảm sút này được cho là do hoạt động tư vấn và hợp đồng tiền gửi giảm sút, trong khi tổng chi phí tăng cao lên tới gần 4,8 tỷ đồng, chủ yếu do chi phí tiền lương và chi phí hoạt động.

Lũy kế cả năm 2024, CTCP Chứng khoán Sen Vàng ghi nhận lợi nhuận chỉ hơn 328 triệu đồng, trong khi cùng kỳ năm trước đạt hơn 867 triệu đồng.