3 công ty niêm yết vừa bị Ủy ban Chứng khoán Nhà nước xử phạt

Loạt lỗi vi phạm, Sữa Quốc tế Lof bị phạt 185.000.000 đồng

Ngày 6/10, UBCKNN đã có quyết định số xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty cổ phần Sữa Quốc tế Lof với tổng số tiền phạt là 185.000.000 đồng.

Cụ thể, doanh nghiệp này bị phạt tiền 77.500.000 đồng đối với hành vi không báo cáo đối với thông tin phải báo cáo theo quy định pháp luật. Theo Công văn của Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam, tổng số lượng cổ đông của công ty này tại ngày 19/2/2024 là 62 cổ đông.

Theo quy định, công ty có trách nhiệm gửi UBCKNN văn bản thông báo kèm danh sách cổ đông do Tổng Công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam cung cấp trong thời hạn 15 ngày kể từ ngày có cơ cấu cổ đông không đáp ứng điều kiện quy định. Tuy nhiên, Công ty không gửi văn bản thông báo việc không đáp ứng điều kiện công ty đại chúng theo quy định.

Doanh nghiệp còn bị phạt tiền 85.000.000 đồng đối với hành vi không công bố đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật. Theo đó, công ty chưa công bố thông tin về Báo cáo tài chính riêng và hợp nhất quý 2/2023; công bố thông tin không đúng thời hạn về Báo cáo tài chính riêng quý 3/2023, Báo cáo thường niên năm 2023, giải trình nguyên nhân lợi nhuận sau thuế thu nhập doanh nghiệp tại báo cáo kết quả hoạt động kinh doanh của Báo cáo tài chính hợp nhất kiểm toán năm 2023 thay đổi từ 10% trở lên so với Báo cáo tài chính hợp nhất kiểm toán năm 2022.

Ngoài ra, doanh nghiệp này còn bị phạt tiền 22.500.000 đồng đối với hành vi không đưa nội dung thù lao của từng thành viên Hội đồng quản trị, tiền lương của Tổng giám đốc và người quản lý khác thành mục riêng trong Báo cáo tài chính hàng năm của công ty và báo cáo Đại hội đồng cổ đông tại cuộc họp thường niên.

UBCK cho rằng, theo Thuyết minh số 28 tại Báo cáo tài chính riêng và hợp nhất kiểm toán năm 2023, Công ty thuyết minh thu nhập của Hội đồng quản trị, Ban kiểm soát và Ban Tổng giám đốc trong năm là 15.395.057.861 đồng.

Tuy nhiên, công ty không thuyết minh thù lao của từng thành viên Hội đồng quản trị và tiền lương của Tổng giám đốc. Đồng thời, công ty không báo cáo nội dung thù lao của từng thành viên Hội đồng quản trị, tiền lương của Tổng giám đốc tại Đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2024.

Công ty cổ phần Sữa Quốc tế Lof niêm yết trên sàn UPCOM với mã chứng khoán IDP (UPCOM: IDP) từ tháng 1/2021. 

Thành Thành Công bị phạt 185.000.000 đồng

Trước đó, UBCKNN cũng quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty cổ phần Đầu tư Thành Thành Công với tổng số tiền phạt là 185.000.000 đồng.

Cụ thể, doanh nghiệp này bị hạt tiền 92.500.000 đồng đối với hành vi không công bố thông tin (CBTT) đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật. Trong đó, công ty không gửi nội dung CBTT cho Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội (HNX) đối với các tài liệu: Báo cáo tình hình sử dụng số tiền từ phát hành trái phiếu được kiểm toán bán niên 2024;

Báo cáo tài chính năm 2024; Tình hình thanh toán gốc, lãi năm 2024; Báo cáo tình hình sử dụng số tiền từ phát hành trái phiếu được kiểm toán năm 2024; Báo cáo tình hình thực hiện các cam kết của doanh nghiệp phát hành đối với người sở hữu trái phiếu năm 2024; Tình hình thanh toán gốc, lãi trái phiếu bán niên 2024;

Báo cáo tình hình sử dụng số tiền từ phát hành trái phiếu được kiểm toán bán niên 2023; Báo cáo tình hình sử dụng số tiền từ phát hành trái phiếu được kiểm toán năm 2023; Tình hình thanh toán lãi, gốc trái phiếu năm 2023; Báo cáo tình hình sử dụng số tiền từ phát hành trái phiếu được kiểm toán năm 2022;

Báo cáo tình hình sử dụng nguồn vốn từ phát hành trái phiếu bán niên 2022; Báo cáo tình hình sử dụng nguồn vốn từ phát hành trái phiếu năm 2020; Báo cáo tài chính bán niên 2021; Báo cáo tài chính bán niên 2022; Báo cáo tài chính năm 2020; Tình hình thanh toán lãi, gốc trái phiếu bán niên 2022; Tình hình thanh toán lãi, gốc trái phiếu năm 2020, theo quy định.

Công ty gửi nội dung công bố thông tin không đúng thời hạn cho HNX các tài liệu: Báo cáo tình hình thực hiện các cam kết của doanh nghiệp phát hành đối với người sở hữu trái phiếu bán niên 2024; Báo cáo tài chính bán niên 2024; Báo cáo tài chính bán niên 2023; Báo cáo tài chính năm 2023; Tình hình thanh toán gốc, lãi trái phiếu bán niên 2023;

Báo cáo tình hình thực hiện các cam kết của doanh nghiệp phát hành đối với người sở hữu trái phiếu bán niên 2023; Báo cáo tài chính năm 2022; Báo cáo tình hình thực hiện các cam kết của doanh nghiệp phát hành đối với người sở hữu trái phiếu năm 2022; Tình hình thanh toán lãi, gốc trái phiếu năm 2022;

Báo cáo tình hình sử dụng nguồn vốn từ phát hành trái phiếu bán niên 2021; Báo cáo tình hình sử dụng nguồn vốn từ phát hành trái phiếu năm 2021; Báo cáo tài chính năm 2021; Tình hình thanh toán lãi, gốc trái phiếu bán niên 2021; Tình hình thanh toán lãi, gốc trái phiếu năm 2021; Kết quả chào bán trái phiếu mã TTCCH2125004 theo quy định.

Ngoài ra, doanh nghiệp này còn bị phạt tiền 92.500.000 đồng đối với hành vi thực hiện đăng ký, lưu ký trái phiếu chào bán, phát hành riêng lẻ không đúng thời hạn theo quy định.

Ngoài Sữa Quốc tế Lof và Thành Thành Công, UBCK còn phạt Tổng công ty IDICO (HNX: IDC) 152.500.000 đồng do không công bố đối với thông tin và công bố thông tin không đầy đủ nội dung theo quy định.