Chứng khoán Bảo Minh bị xử phạt gần 800 triệu đồng

Theo Quyết định số 229/QĐ-XPHC do Thanh tra Chứng khoán Nhà nước ban hành ngày 8/5/2026, doanh nghiệp này đã có nhiều hành vi vi phạm liên quan đến quản lý tài sản khách hàng, công bố thông tin, hoạt động cho vay và báo cáo tài chính.

Trong đó, mức xử phạt lớn nhất là 187,5 triệu đồng đối với hành vi không thực hiện quản lý tách biệt tài sản của khách hàng với tài sản của công ty chứng khoán. Cơ quan quản lý xác định tại một số thời điểm, công ty đã thực hiện chuyển tiền từ tài khoản chuyên dụng quản lý tiền gửi giao dịch chứng khoán của khách hàng sang tài khoản thanh toán của công ty và ngược lại để phục vụ các giao dịch như khách hàng rút tiền, thanh toán gốc và lãi vay hoặc thanh toán tiền mua trái phiếu.

Ngoài ra, Công ty cổ phần Chứng khoán Bảo Minh còn bị phạt thêm 187,5 triệu đồng do vi phạm quy định về hạn chế cho vay. Theo kết luận thanh tra, tại một số thời điểm công ty đã cho một số khách hàng vay thông qua các hợp đồng đặt cọc mua trái phiếu và chứng chỉ tiền gửi, hành vi không phù hợp với quy định hiện hành.

Liên quan đến nghĩa vụ công bố thông tin, doanh nghiệp bị xử phạt 92,5 triệu đồng do không công bố các giao dịch có giá trị từ 10% trở lên trên tổng tài sản của công ty theo quy định pháp luật. Các giao dịch này diễn ra vào các thời điểm 25/6/2024, 11/7/2024, 10/3/2025 và 15/12/2025 nhưng không được công bố đầy đủ ra thị trường.

Thanh tra Chứng khoán Nhà nước cũng xử phạt công ty 175 triệu đồng do báo cáo có nội dung sai lệch. Cụ thể, tại một số thời điểm, công ty báo cáo không chính xác về tỷ lệ vốn khả dụng – chỉ tiêu quan trọng phản ánh mức độ an toàn tài chính của công ty chứng khoán. Bên cạnh hình thức xử phạt tiền, cơ quan quản lý còn yêu cầu doanh nghiệp phải thực hiện biện pháp khắc phục hậu quả bằng cách báo cáo lại thông tin chính xác theo đúng quy định.

Một vi phạm khác được cơ quan quản lý chỉ ra là việc cho khách hàng thực hiện giao dịch ký quỹ vượt quá sức mua hiện có trên tài khoản giao dịch ký quỹ. Với hành vi này, Công ty cổ phần Chứng khoán Bảo Minh bị xử phạt thêm 137,5 triệu đồng.

Tổng hợp các hành vi vi phạm, số tiền xử phạt đối với doanh nghiệp lên tới 780 triệu đồng. Đây là một trong những trường hợp bị xử phạt với số tiền tương đối lớn trong lĩnh vực chứng khoán thời gian gần đây, cho thấy cơ quan quản lý đang tăng cường giám sát hoạt động của các công ty chứng khoán, đặc biệt liên quan đến an toàn tài chính, quản lý tài sản khách hàng và minh bạch thông tin trên thị trường.

Trong bối cảnh thị trường chứng khoán ngày càng phát triển về quy mô và số lượng nhà đầu tư tham gia, việc siết chặt kỷ cương, nâng cao tính minh bạch và tuân thủ pháp luật được đánh giá là yếu tố quan trọng nhằm củng cố niềm tin của nhà đầu tư cũng như bảo đảm sự phát triển bền vững của thị trường tài chính.