Chứng khoán Shinhan VN bị phạt vì bố trí người chưa có chứng chỉ hành nghề

Mới đây, Công ty TNHH Chứng khoán Shinhan Việt Nam vừa công bố thông tin về việc bị xử phạt vi phạm hành chính.

Cụ thể, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa ban hành Quyết định số 410/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty TNHH Chứng khoán Shinhan Việt Nam.

Công ty TNHH Chứng khoán Shinhan Việt Nam có địa chỉ tại phòng 2201, Lầu 22, tòa nhà Centec, 72-74 Nguyễn Thị Minh Khai, phường 6, quận 3, thành phố Hồ Chí Minh.

Theo đó, phạt tiền 60 triệu đồng vì đã có hành vi vi phạm hành chính: Bố trí người chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán thực hiện nghiệp vụ, vị trí mà theo quy định pháp luật phải có chứng chỉ hành nghề chứng khoán.

Công ty đã bố trí nhân viên làm việc tại bộ phận môi giới, ký kết các hợp đồng mở tài khoản chứng khoán, nhận lệnh và thực hiện lệnh giao dịch chứng khoán cho khách hàng khi chưa có chứng chỉ hành nghề.

Ngoài ra, CTCK Shinhan Việt Nam còn bị Thanh tra UBCKNN phạt tiền 60 triệu đồng theo quy định tại Khoản 3 Điều 33 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP vì đã có hành vi vi phạm công bố thông tin không đúng thời hạn. Tổng số tiền xử phạt là 120 triệu đồng.

Cùng với xử phạt Công ty Chứng khoán Shinhan, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cũng ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty cổ phần chứng khoán FPT. Công ty này bị phạt tiền 85 triệu đồng do vi phạm quy định về trách nhiệm của công ty chứng khoán trong việc thực hiện nghiệp vụ tư vấn đầu tư chứng khoán.

Trong năm 2019, khi cung cấp dịch vụ tư vấn đầu tư chứng khoán cho khách hàng, Công ty cổ phần chứng khoán FPT không ký hợp đồng tư vấn đầu tư chứng khoán với khách hàng.

Theo Mai Hương(T/H)/Sở hữu Trí tuệ