Tiêu điểm xử phạt tuần qua: Rất nhiều cá nhân bị UBCKNN phạt rất nặng

Tuần qua UBCKNN đã công bố nhiều quyết định phạt đối với các cá nhân, doanh nghiệp do vi phạm quy định trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.

Thêm 2 cá nhân bị phạt nặng vì thao túng giá cổ phiếu

Căn cứ kết quả giám sát, kiểm tra của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, kết quả xác minh của cơ quan công an, ngày 30/08/2021, UBCKNN ban hành các quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với ông Lê Mạnh Thường, nhà đầu tư có địa chỉ tại 83B đường Lý Thường Kiệt, phường Trần Hưng Đạo, quận Hoàn Kiếm, Hà Nội và bà Phạm Thị Phương, nhà đầu tư có địa chỉ tại 318/56/6 đường Thống Nhất mỗi người 600 triệu đồng với cùng lỗi vi phạm thao túng giá cổ phiếu FTM của CTCP Đầu tư phát triển Đức Quân.

Cụ thể, ông Lê Mạnh Thường và bà Phạm Thị Phương đã sử dụng 50 tài khoản để giao dịch nhằm mục đích tạo cung cầu giả tạo, thao túng cổ phiếu FTM của Công ty cổ phần Đầu tư và Phát triển Đức Quân.

Căn cứ kết quả xác minh của Cơ quan công an và kết quả kiểm tra, hậu quả do hành vi thao túng cổ phiếu FTM của 02 cá nhân nêu trên gây ra xác định theo quy định tại Điều 211 - Bộ Luật hình sự năm 2015, sửa đổi bổ sung năm 2017 chưa đến mức truy cứu trách nhiệm hình sự; không có số lợi bất hợp pháp từ hành vi vi phạm của 02 cá nhân này.

Giao dịch cổ phiếu APG, một cổ đông bị phạt

Ngày 30/8/2021, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ban hành quyết định phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với bà Lê Thị Mai Hoà, nhà đầu tư có địa chỉ tại Tổ 10- Số 7/7A Ngõ 34 Thanh Đàm, Phường Thanh Trì, Quận Hoàng Mai, Hà Nội số tiền 60 triệu đồng.

Nguyên nhân do bà Lê Thị Mai Hòa đã không công bố thông tin khi sở hữu 5% trở lên số cổ phiếu đang lưu hành có quyền biểu quyết của công ty đại chúng và khi không còn là cổ đông lớn. Cụ thể, ngày 17/4/2019, bà Lê Thị Mai Hòa đã mua 40.000 cổ phiếu APG của CTCP chứng khoán APG, nâng lượng sở hữu từ 1.673.720 cổ phiếu (tỷ lệ 4,92%) lên 1.713.720 cổ phiếu (tỷ lệ 5,04%) và trở thành cổ đông lớn.

Tiếp đó, ngày 18/4/2019, bà Lê Thị Mai Hòa mua 25.590 cổ phiếu APG và bán 141.400 cổ phiếu APG, giảm lượng sở hữu xuống còn 1.597.910 cổ phiếu (tỷ lệ 4,7%) và không còn là cổ đông lớn. Tuy nhiên, Bà Lê Thị Mai Hòa không công bố thông tin khi trở thành cổ đông lớn và khi không còn là cổ đông lớn).

Giao dịch cổ phiếu SHI, một cá nhân bị phạt

Cũng liên quan đến việc không công bố thông tin về cổ đông lớn khi giao dịch cổ phiếu SHI, ngày 30/8/2021, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã ra quyết định phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với ông Lê Văn Thành, nhà đầu tư có địa chỉ tại Phòng 632 HUD Linh Đàm, Quận Hoàng Mai, Hà Nội số tiền 60 triệu đồng.

Nguyên nhân do ông Lê Văn Thành đã không công bố thông tin khi sở hữu 5% trở lên số cổ phiếu đang lưu hành có quyền biểu quyết của công ty đại chúng và khi không còn là cổ đông lớn. Cụ thể, ngày 01/03/2019, ông Lê Văn Thành, đã mua 829.900 cổ phiếu SHI của CTCP Quốc tế Sơn Hà, nâng lượng sở hữu từ 3.784.012 cổ phiếu (tỷ lệ 4,45%) lên 4.613.912 cổ phiếu (tỷ lệ 5,42%) và trở thành cổ đông lớn.

Tiếp đó, ngày 12/3/2019, ông Lê Văn Thành bán 1.276.090 cổ phiếu SHI giảm lượng sở hữu giảm xuống còn 3.252.392 cổ phiếu (tỷ lệ 3,82%) và không còn là cổ đông lớn. Tuy nhiên, ông Lê Văn Thành không công bố thông tin khi trở thành cổ đông lớn và khi không còn là cổ đông lớn.

Công bố thông tin không đúng thời hạn, Louis Capital bị phạt 60 triệu đồng

Đối với doanh nghiệp, ngày 01/9/2021, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã quyết định phạt CTCP Louis Capital (mã chứng khoán TGG) số tiền 60 triệu đồng.

Nguyên nhân, do Công ty Louis Capital đã công bố thông tin không đúng thời hạn theo quy định pháp luật. Cụ thể, Công ty Louis Capital đã công bố thông tin không đúng thời hạn theo quy định pháp luật trên trang thông tin điện tử của Sở Giao dịch chứng khoán Thành phố Hồ Chí Minh và hệ thống công bố thông tin của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước: Công văn ngày 09/04/2021 về việc giải trình ý kiến ngoại trừ của kiểm toán và chênh lệch số liệu trước và sau kiểm toán năm 2020.

Các quyết định trên đều có hiệu lực kể từ ngày ký.