Công ty Chứng khoán Việt Thành bị xử phạt 275 triệu đồng

Ngày 30/6/2026, Thanh tra Chứng khoán Nhà nước đã ban hành Quyết định số 361/QĐ-XPHC xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty cổ phần Chứng khoán Việt Thành, có trụ sở tại tầng 2, tòa nhà Mê Linh Point, số 02 Ngô Đức Kế, phường Sài Gòn, TP Hồ Chí Minh.

Theo quyết định xử phạt, Công ty cổ phần Chứng khoán Việt Thành bị xử phạt 137,5 triệu đồng do vi phạm quy định về nhận lệnh và thực hiện lệnh giao dịch của khách hàng. Cụ thể, vào các ngày 8/4/2025 và 10/6/2025, công ty đã cho khách hàng thực hiện lệnh mua chứng khoán khi không có đủ tiền trên tài khoản. Hành vi này bị xử phạt theo điểm g khoản 3 Điều 26 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.

Bên cạnh đó, doanh nghiệp tiếp tục bị xử phạt thêm 137,5 triệu đồng do cho khách hàng thực hiện giao dịch ký quỹ vượt quá sức mua hiện có trên tài khoản giao dịch ký quỹ. Vi phạm được xác định xảy ra vào các ngày 8/10/2024 và 18/11/2024. Mức xử phạt được áp dụng theo điểm c khoản 4 Điều 26 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP. Như vậy, tổng số tiền xử phạt đối với Công ty cổ phần Chứng khoán Việt Thành là 275 triệu đồng.

Đáng chú ý, hai hành vi bị xử phạt lần này đều liên quan trực tiếp đến hoạt động cốt lõi của một công ty chứng khoán là nhận lệnh giao dịch và quản lý giao dịch ký quỹ. Đây là những nghiệp vụ đòi hỏi doanh nghiệp phải kiểm soát chặt chẽ sức mua, khả năng thanh toán và tỷ lệ ký quỹ của khách hàng nhằm bảo đảm an toàn cho nhà đầu tư cũng như hạn chế rủi ro đối với toàn hệ thống. Việc để xảy ra các vi phạm cho thấy những thiếu sót trong khâu kiểm soát nghiệp vụ, nhất là trong bối cảnh cơ quan quản lý đang tăng cường thanh tra, giám sát hoạt động của các công ty chứng khoán nhằm nâng cao tính minh bạch và kỷ cương trên thị trường.