VnFinance
Thứ tư, 02/07/2025, 07:21 AM

Vì sao Chứng khoán Việt bị xử phạt hơn 1 tỷ đồng?

Một loạt sai phạm trong hoạt động tài chính, quản trị và tuân thủ pháp luật đã khiến Công ty Cổ phần Chứng khoán Việt bị Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) xử phạt hành chính với tổng số tiền lên tới hơn 1,165 tỷ đồng. Đây là một trong những mức xử phạt lớn nhất đối với một công ty chứng khoán tại thời điểm hiện nay, phản ánh mức độ vi phạm trải rộng và phức tạp của doanh nghiệp này.

Theo Quyết định số 323/QĐ-XPHC ngày 26/6/2025 do UBCKNN ban hành, Chứng khoán Việt đã vi phạm hàng loạt quy định của pháp luật chứng khoán. Cụ thể, trong khoảng thời gian từ ngày 14 đến 23/4/2024, công ty này đã để tỷ lệ tổng nợ vượt quá mức cho phép là 5 lần vốn chủ sở hữu. Vi phạm về hạn chế vay nợ này đã khiến công ty bị phạt 175 triệu đồng.

Vì sao Chứng khoán Việt bị xử phạt hơn 1 tỷ đồng?
Ủy ban Chứng khoán Nhà nước xử phạt Công ty cổ phần Chứng khoán Việt (VSC), địa chỉ tại tầng 2, số 107 đường Nguyễn Thái Học, phường Lê Lợi, TP Vinh, với tổng số tiền 1,165 tỷ đồng do vi phạm các quy định về giới hạn vay nợ, cho vay, công bố thông tin và sử dụng vốn.

Không dừng lại ở đó, công ty còn thực hiện các giao dịch cho vay không đúng quy định. Theo kết luận của UBCKNN, Chứng khoán Việt đã cho nhân viên vay tiền ngoài phạm vi giao dịch ký quỹ, đồng thời ứng trước tiền bán chứng khoán cho một tài khoản thuộc người nội bộ. Đây là hành vi bị cấm trong hoạt động của công ty chứng khoán, dẫn đến mức phạt 187,5 triệu đồng.

Đặc biệt, công ty đã có hành vi thay đổi phương án sử dụng vốn thu được từ đợt phát hành riêng lẻ mà không thông qua Đại hội đồng cổ đông như luật định. Cụ thể, ngày 23/4/2024, Chứng khoán Việt nhận về hơn 229 tỷ đồng từ đợt phát hành cho cổ đông hiện hữu, với mục tiêu là mở rộng hoạt động kinh doanh. Tuy nhiên, chỉ sau đó một ngày, 169,6 tỷ đồng trong số này tương đương gần 74% số tiền huy động đã được chuyển sang Ngân hàng TMCP Bắc Á với nội dung thu gốc tất toán. Việc sử dụng vốn sai mục đích này đã bị xử phạt thêm 175 triệu đồng.

Ngoài các hành vi vi phạm tài chính, Chứng khoán Việt còn bị xác định không công bố thông tin theo quy định, bao gồm các Nghị quyết Hội đồng quản trị liên quan đến khoản vay và quyết định cho vay nội bộ. Việc giấu thông tin này khiến công ty bị phạt 92,5 triệu đồng.

Không chỉ không công bố thông tin, công ty còn bị phát hiện báo cáo sai lệch về tỷ lệ an toàn tài chính trong các kỳ báo cáo tháng và không phản ánh trung thực giao dịch với người nội bộ (cụ thể là Tổng giám đốc) trong báo cáo quản trị năm 2023 và 2024. Với hành vi này, mức phạt được áp dụng là 175 triệu đồng, kèm theo yêu cầu bắt buộc phải báo cáo lại thông tin chính xác.

Một vi phạm khác mang tính hệ thống là việc công ty không thiết lập, duy trì hệ thống kiểm toán nội bộ trong hoạt động kinh doanh điều vốn là yêu cầu bắt buộc đối với các công ty chứng khoán. Đây là nguyên nhân tiềm ẩn dẫn đến việc thiếu kiểm soát các rủi ro nội bộ và bị xử phạt 85 triệu đồng.

Đặc biệt, UBCKNN còn phát hiện Chứng khoán Việt đã cung cấp dịch vụ ứng trước tiền bán chứng khoán cho nhà đầu tư khi chưa được cơ quan quản lý cấp phép bằng văn bản. Việc tự ý thực hiện dịch vụ mà chưa được chấp thuận là vi phạm Luật Chứng khoán, dẫn đến mức phạt cao nhất trong danh sách lên đến 275 triệu đồng.

Tổng cộng, Chứng khoán Việt bị xử phạt với số tiền 1.165.000.000 đồng. Ngoài các mức phạt bằng tiền, UBCKNN cũng yêu cầu công ty phải khẩn trương khắc phục hậu quả, bao gồm việc tổ chức Đại hội cổ đông để thông qua lại phương án sử dụng vốn và nộp báo cáo điều chỉnh, đảm bảo tính trung thực, chính xác của các thông tin tài chính.

Vụ việc này tiếp tục gióng lên hồi chuông cảnh báo về tính tuân thủ pháp luật của một số công ty chứng khoán trên thị trường hiện nay. Với vai trò là trung gian tài chính, các công ty chứng khoán phải thực hiện nghiêm túc các quy định pháp luật, đảm bảo minh bạch, công khai, và quản trị rủi ro hiệu quả. Những sai phạm liên tiếp như trường hợp của Chứng khoán Việt không chỉ làm tổn hại uy tín của doanh nghiệp mà còn tiềm ẩn rủi ro cho nhà đầu tư và sự ổn định của thị trường tài chính nói chung.


Vì sao Chứng khoán Việt bị xử phạt hơn 1 tỷ đồng?
Vì sao Chứng khoán Việt bị xử phạt hơn 1 tỷ đồng?
02/07/2025 Chứng khoán

Một loạt sai phạm trong hoạt động tài chính, quản trị và tuân thủ pháp luật đã khiến Công ty Cổ phần Chứng khoán Việt bị Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) xử phạt...

Nhận định phiên giao dịch ngày 02/7: Thị trường trước ngưỡng nhạy cảm - Cơ hội tích lũy hay rủi ro “bull-trap”?
Nhận định phiên giao dịch ngày 02/7: Thị trường trước ngưỡng nhạy cảm - Cơ hội tích lũy hay rủi ro “bull-trap”?
02/07/2025 Chứng khoán

Sau nhịp tăng mạnh kéo dài từ giữa tháng 6, thị trường đang có dấu hiệu bước vào vùng giằng co với độ biến động lớn. VN Index tiếp tục tăng nhẹ nhưng dòng tiền...

Nhận định phiên giao dịch ngày 01/7: Tránh “FOMO” trong giai đoạn nhạy cảm
Nhận định phiên giao dịch ngày 01/7: Tránh “FOMO” trong giai đoạn nhạy cảm
01/07/2025 Chứng khoán

Khởi động tháng 7, thị trường được dự báo tiếp tục duy trì trạng thái tích cực nhờ đà tăng ổn định từ phiên cuối tháng 6. Tuy nhiên, khi chỉ số VN Index dần...

Chứng khoán tuần mới (từ 30/6 đến 4/7): Vượt đỉnh, chờ tin?
Chứng khoán tuần mới (từ 30/6 đến 4/7): Vượt đỉnh, chờ tin?
30/06/2025 Chứng khoán

Thị trường chứng khoán Việt Nam đã khép lại tuần giao dịch cuối cùng của tháng 6 với diễn biến hết sức tích cực. VN-Index tiếp tục lập đỉnh mới, đóng cửa tại 1.371 điểm,...

HOSE chính thức “gật đầu” cho TAL của Taseco Land chuyển sàn
HOSE chính thức “gật đầu” cho TAL của Taseco Land chuyển sàn
30/06/2025 Chứng khoán

HOSE chính thức chấp thuận niêm yết gần 312 triệu cổ phiếu TAL của Taseco Land. Doanh nghiệp cũng chốt lịch trả cổ tức tiền mặt 15% cho cổ đông vào cuối tháng 7 tới...

Nhận định phiên giao dịch ngày 30/6: Tăng nhưng thanh khoản thấp, VN Index đối mặt thử thách mới ở vùng kháng cự cứng
Nhận định phiên giao dịch ngày 30/6: Tăng nhưng thanh khoản thấp, VN Index đối mặt thử thách mới ở vùng kháng cự cứng
30/06/2025 Chứng khoán

Sau khi có tuần tăng điểm tích cực, VN Index đang tiến dần đến vùng kháng cự mạnh quanh 1.380–1.400 điểm. Dù xu hướng ngắn hạn vẫn nghiêng về phía tích cực...

Nhận định phiên giao dịch ngày 27/6: Thị trường chờ động lực bứt phá mới?
Nhận định phiên giao dịch ngày 27/6: Thị trường chờ động lực bứt phá mới?
27/06/2025 Chứng khoán

Phiên giao dịch ngày 26/6 khép lại với diễn biến giằng co và giảm điểm nhẹ, cho thấy tâm lý thận trọng vẫn bao trùm thị trường....

Nhận định phiên giao dịch ngày 26/6: Tích lũy trước bứt phá hay điều chỉnh ngắn hạn?
Nhận định phiên giao dịch ngày 26/6: Tích lũy trước bứt phá hay điều chỉnh ngắn hạn?
26/06/2025 Chứng khoán

Thị trường trong phiên 25/6 thể hiện sự thận trọng khi chỉ số VN Index gần như đi ngang, thanh khoản duy trì ở mức cao nhưng suy giảm đáng kể so với những phiên...

Công ty Chứng khoán Đầu tư Tài chính Việt Nam bị phạt 745 triệu đồng do hàng loạt vi phạm trong hoạt động chứng khoán
Công ty Chứng khoán Đầu tư Tài chính Việt Nam bị phạt 745 triệu đồng do hàng loạt vi phạm trong hoạt động chứng khoán
25/06/2025 Chứng khoán

Ngày 20/6/2025, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số 312/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán đối với Công ty Cổ phần...

Nhận định phiên giao dịch ngày 25/6: VN Index tiến sát vùng cản mạnh, nhà đầu tư nên giữ 'kỷ luật' giao dịch
Nhận định phiên giao dịch ngày 25/6: VN Index tiến sát vùng cản mạnh, nhà đầu tư nên giữ "kỷ luật" giao dịch
25/06/2025 Chứng khoán

Sau phiên tăng mạnh ngày 24/6 với thanh khoản đạt đỉnh nhiều tuần, thị trường bước vào phiên 25/6 với kỳ vọng tiếp tục xu hướng tích cực...

Thị trường chứng khoán 24/6: Thị trường giữ sắc xanh, áp lực chốt lời dần xuất hiện
Thị trường chứng khoán 24/6: Thị trường giữ sắc xanh, áp lực chốt lời dần xuất hiện
24/06/2025 Chứng khoán

Thị trường tiếp tục ghi nhận phiên tăng điểm tích cực khi VN Index duy trì sắc xanh trong suốt thời gian giao dịch, đóng cửa tại mốc 1.366,77 điểm, tăng 8,59 điểm...

Nhận định phiên giao dịch ngày 24/6: Chờ đợi sự đồng thuận từ các nhóm ngành
Nhận định phiên giao dịch ngày 24/6: Chờ đợi sự đồng thuận từ các nhóm ngành
24/06/2025 Chứng khoán

Sau phiên tăng mạnh ngày 23/6 với sự hỗ trợ áp đảo từ nhóm cổ phiếu trụ cột, đặc biệt là họ VIN và GAS, thị trường đang cho thấy tín hiệu xác nhận...

Chứng khoán tuần mới (từ 23 đến 27/6): Biến động lớn?
Chứng khoán tuần mới (từ 23 đến 27/6): Biến động lớn?
23/06/2025 Chứng khoán

Thị trường chứng khoán Việt Nam đã có một tuần giao dịch tích cực từ ngày 16 đến 20/6/2025, đánh dấu nỗ lực đáng kể trong việc phục hồi và tiệm cận mốc đỉnh cũ sau hai tuần liên tiếp chịu áp lực điều chỉnh.

Nhận định phiên giao dịch ngày 23/6: Tiếp tục trạng thái tích lũy?
Nhận định phiên giao dịch ngày 23/6: Tiếp tục trạng thái tích lũy?
23/06/2025 Chứng khoán

Thị trường bước sang tuần mới trong trạng thái tích lũy đỉnh, với các tín hiệu kỹ thuật cho thấy xu hướng tăng vẫn được giữ vững nhưng đà tăng...

Vì sao Năng lượng và Bất động sản Trường Thành bị xử phạt về chứng khoán?
Vì sao Năng lượng và Bất động sản Trường Thành bị xử phạt về chứng khoán?
22/06/2025 Chứng khoán

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước vừa ban hành quyết định xử phạt 240 triệu đồng đối với CTCP Năng lượng và Bất động sản Trường Thành do nhiều vi phạm trong công bố thông tin, khiến nhà đầu tư khó nắm bắt chính xác tình hình hoạt động của doanh nghiệp.

Vì sao nhóm cổ phiếu dầu khí đồng loạt bứt phá?
Vì sao nhóm cổ phiếu dầu khí đồng loạt bứt phá?
20/06/2025 Chứng khoán

Phiên giao dịch 13/6 chứng kiến sự bứt phá mạnh mẽ của nhóm cổ phiếu dầu khí, nguyên nhân chính được cho là đến từ diễn biến tăng vọt của giá dầu Brent Biển Bắc...

Nhận định phiên giao dịch ngày 20/6: Thị trường chờ 'cú hích' của phiên ETF
Nhận định phiên giao dịch ngày 20/6: Thị trường chờ "cú hích" của phiên ETF
20/06/2025 Chứng khoán

Thị trường ngày 19/6 ghi nhận thêm một phiên giao dịch đi ngang với cây nến Doji xanh. Dù không có biến động lớn trong ngày đáo hạn phái sinh...

Vietcap tạm ngừng lưu ký chứng khoán 3 ngày: Thị trường phản ứng ra sao?
Vietcap tạm ngừng lưu ký chứng khoán 3 ngày: Thị trường phản ứng ra sao?
19/06/2025 Doanh nghiệp

Từ ngày 18 đến 20/6, CTCP Chứng khoán Vietcap (VCI) tạm dừng hoạt động lưu ký theo quyết định từ Tổng Công ty Lưu ký và Bù trừ Chứng khoán Việt Nam (VSDC).

Thị trường tháng 5/2025: Quỹ đầu tư nới lỏng “phanh” - Niềm tin đang trở lại?
Thị trường tháng 5/2025: Quỹ đầu tư nới lỏng “phanh” - Niềm tin đang trở lại?
19/06/2025 Chứng khoán

Sau chuỗi giao dịch ảm đạm, thị trường chứng khoán Việt Nam từ giữa tháng 4 và đặc biệt là trong tháng 5/2025 mang đến một bức tranh tươi sáng hơn cho các nhà đầu tư, đặc biệt là các quỹ cổ phiếu.

VnFinance
vnfinance.vn
VnFinance
VnFinance
VnFinance
VnFinance