Vì sao Chứng khoán Việt bị xử phạt hơn 1 tỷ đồng?
Một loạt sai phạm trong hoạt động tài chính, quản trị và tuân thủ pháp luật đã khiến Công ty Cổ phần Chứng khoán Việt bị Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) xử phạt hành chính với tổng số tiền lên tới hơn 1,165 tỷ đồng. Đây là một trong những mức xử phạt lớn nhất đối với một công ty chứng khoán tại thời điểm hiện nay, phản ánh mức độ vi phạm trải rộng và phức tạp của doanh nghiệp này.
Theo Quyết định số 323/QĐ-XPHC ngày 26/6/2025 do UBCKNN ban hành, Chứng khoán Việt đã vi phạm hàng loạt quy định của pháp luật chứng khoán. Cụ thể, trong khoảng thời gian từ ngày 14 đến 23/4/2024, công ty này đã để tỷ lệ tổng nợ vượt quá mức cho phép là 5 lần vốn chủ sở hữu. Vi phạm về hạn chế vay nợ này đã khiến công ty bị phạt 175 triệu đồng.

Không dừng lại ở đó, công ty còn thực hiện các giao dịch cho vay không đúng quy định. Theo kết luận của UBCKNN, Chứng khoán Việt đã cho nhân viên vay tiền ngoài phạm vi giao dịch ký quỹ, đồng thời ứng trước tiền bán chứng khoán cho một tài khoản thuộc người nội bộ. Đây là hành vi bị cấm trong hoạt động của công ty chứng khoán, dẫn đến mức phạt 187,5 triệu đồng.
Đặc biệt, công ty đã có hành vi thay đổi phương án sử dụng vốn thu được từ đợt phát hành riêng lẻ mà không thông qua Đại hội đồng cổ đông như luật định. Cụ thể, ngày 23/4/2024, Chứng khoán Việt nhận về hơn 229 tỷ đồng từ đợt phát hành cho cổ đông hiện hữu, với mục tiêu là mở rộng hoạt động kinh doanh. Tuy nhiên, chỉ sau đó một ngày, 169,6 tỷ đồng trong số này tương đương gần 74% số tiền huy động đã được chuyển sang Ngân hàng TMCP Bắc Á với nội dung thu gốc tất toán. Việc sử dụng vốn sai mục đích này đã bị xử phạt thêm 175 triệu đồng.
Ngoài các hành vi vi phạm tài chính, Chứng khoán Việt còn bị xác định không công bố thông tin theo quy định, bao gồm các Nghị quyết Hội đồng quản trị liên quan đến khoản vay và quyết định cho vay nội bộ. Việc giấu thông tin này khiến công ty bị phạt 92,5 triệu đồng.
Không chỉ không công bố thông tin, công ty còn bị phát hiện báo cáo sai lệch về tỷ lệ an toàn tài chính trong các kỳ báo cáo tháng và không phản ánh trung thực giao dịch với người nội bộ (cụ thể là Tổng giám đốc) trong báo cáo quản trị năm 2023 và 2024. Với hành vi này, mức phạt được áp dụng là 175 triệu đồng, kèm theo yêu cầu bắt buộc phải báo cáo lại thông tin chính xác.
Một vi phạm khác mang tính hệ thống là việc công ty không thiết lập, duy trì hệ thống kiểm toán nội bộ trong hoạt động kinh doanh điều vốn là yêu cầu bắt buộc đối với các công ty chứng khoán. Đây là nguyên nhân tiềm ẩn dẫn đến việc thiếu kiểm soát các rủi ro nội bộ và bị xử phạt 85 triệu đồng.
Đặc biệt, UBCKNN còn phát hiện Chứng khoán Việt đã cung cấp dịch vụ ứng trước tiền bán chứng khoán cho nhà đầu tư khi chưa được cơ quan quản lý cấp phép bằng văn bản. Việc tự ý thực hiện dịch vụ mà chưa được chấp thuận là vi phạm Luật Chứng khoán, dẫn đến mức phạt cao nhất trong danh sách lên đến 275 triệu đồng.
Tổng cộng, Chứng khoán Việt bị xử phạt với số tiền 1.165.000.000 đồng. Ngoài các mức phạt bằng tiền, UBCKNN cũng yêu cầu công ty phải khẩn trương khắc phục hậu quả, bao gồm việc tổ chức Đại hội cổ đông để thông qua lại phương án sử dụng vốn và nộp báo cáo điều chỉnh, đảm bảo tính trung thực, chính xác của các thông tin tài chính.
Vụ việc này tiếp tục gióng lên hồi chuông cảnh báo về tính tuân thủ pháp luật của một số công ty chứng khoán trên thị trường hiện nay. Với vai trò là trung gian tài chính, các công ty chứng khoán phải thực hiện nghiêm túc các quy định pháp luật, đảm bảo minh bạch, công khai, và quản trị rủi ro hiệu quả. Những sai phạm liên tiếp như trường hợp của Chứng khoán Việt không chỉ làm tổn hại uy tín của doanh nghiệp mà còn tiềm ẩn rủi ro cho nhà đầu tư và sự ổn định của thị trường tài chính nói chung.
Chứng khoán: 2 nhóm ngành khối ngoại "gom hàng" hơn 1.000 tỷ đồng
Kết thúc phiên giao dịch ngày 10/7/2025, khối ngoại tiếp tục là điểm sáng trên thị trường chứng khoán khi duy trì đà mua ròng hơn 1.000 tỷ đồng....
Nhận định phiên giao dịch ngày 11/7: Nên làm gì khi thị trường bước vào vùng hưng phấn?
Sau khi VN Index vượt mốc 1.445 điểm trong phiên 10/7 với thanh khoản cao và sự hỗ trợ mạnh từ khối ngoại, tâm lý hưng phấn đang bao trùm toàn thị trường....
Nhận định phiên giao dịch ngày 10/7: Ưu tiên nhóm cổ phiếu có nền giá tích lũy tốt
Thị trường ngày 9/7 tiếp tục duy trì đà hưng phấn khi VN Index đóng cửa trên ngưỡng 1.430 điểm, đánh dấu chuỗi 5 phiên tăng liên tiếp....
XNK Việt Pháp bị xử lý về lĩnh vực chứng khoán do "ém" thông tin khoản giao dịch 167 tỷ đồng
Ngày 7/7/2025, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã ban hành Quyết định số 375/QĐ-XPHC xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán...
Nhận định phiên giao dịch ngày 09/7: Cơ hội và rủi ro đang song hành
Sau chuỗi phiên tăng liên tiếp, thị trường đang tiệm cận vùng hưng phấn cao với thanh khoản dồi dào và độ rộng tích cực....
Tin nhanh chứng khoán ngày 8/7: Dòng tiền nội – ngoại hợp lực, VN Index vượt đỉnh 3 năm
VN Index tiếp tục thể hiện sức mạnh trong phiên giao dịch ngày 8/7 khi bứt phá lên đỉnh cao mới trong vòng 03 năm, khép lại phiên với mức tăng 13,4 điểm...
Nhận định phiên giao dịch ngày 08/7: Tiếp đà bứt phá hay cần một nhịp điều chỉnh kỹ thuật?
Sau nhiều phiên giằng co, thị trường đã có cú bứt phá đầy thuyết phục trong phiên 7/7 khi VN Index vượt mốc 1.400 điểm với thanh khoản bùng nổ...
Tin nhanh chứng khoán ngày 7/7: VN Index vượt 1.400 điểm với sự dẫn dắt từ nhóm ngân hàng và chứng khoán
Thị trường khởi động tuần mới đầy hứng khởi khi VN Index bứt phá hơn 15 điểm, chính thức vượt mốc 1.400 điểm. Dòng tiền vào mạnh mẽ,...
Khối ngoại trở lại mua ròng, tín hiệu gì cho chứng khoán Việt Nam?
Sau hơn một năm bán ròng liên tục, khối ngoại đã trở lại mạnh mẽ với giá trị mua ròng hơn 5.200 tỷ đồng chỉ trong một tuần...
Chứng khoán tiệm cận đỉnh cũ 1.400 điểm, rủi ro điều chỉnh ngắn hạn gia tăng
Thị trường chứng khoán Việt Nam đang hướng về vùng đỉnh lịch sử với tâm thế thận trọng. Dù dòng tiền vẫn lan tỏa tích cực, nhưng rủi ro kỹ thuật và tâm lý FOMO...
Chứng khoán tuần mới (từ 7 đến 11/7): Đã thấy "gió Đông"?
Thị trường chứng khoán Việt Nam tuần qua khởi đầu khá tích cực khi thông tin sơ bộ về mức thuế đối ứng của Việt Nam đối với Mỹ xuất hiện...
Everland bị xử phạt hơn 660 triệu đồng và buộc khắc phục vi phạm trong lĩnh vực chứng khoán
Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa ban hành hai quyết định xử phạt và áp dụng biện pháp khắc phục hậu quả đối với Công ty cổ phần Tập đoàn Everland...
Nhận định phiên giao dịch ngày 07/7: VN Index đứng trước thử thách lớn tại vùng 1.400 điểm
VN Index tiếp tục giữ đà tăng trong phiên cuối tuần qua nhờ lực đẩy từ nhóm cổ phiếu trụ và thị trường đang tiến gần vùng kháng cự quan trọng...
Nhận định phiên giao dịch ngày 04/7: Cơ cấu danh mục, tránh mua đuổi
Thị trường ngày 3/7 đánh dấu sự đứt mạch tăng liên tiếp của VN Index khi chỉ số quay đầu giảm điểm nhẹ trong bối cảnh thanh khoản tăng vọt...
Cổ phiếu VSH của Công ty Cổ phần Thủy điện Vĩnh Sơn – Sông Hinh bị cắt margin do vi phạm thuế
Sở Giao dịch Chứng khoán TP.HCM (HOSE) vừa đưa cổ phiếu VSH của Công ty Cổ phần Thủy điện Vĩnh Sơn – Sông Hinh vào danh sách không đủ điều kiện giao dịch...
Nhận định phiên giao dịch ngày 03/7: Thị trường tiệm cận vùng 1.400 điểm, chiến lược thận trọng cần được ưu tiên
Phiên giao dịch ngày 2/7 ghi nhận sự lan tỏa mạnh mẽ của dòng tiền vào nhóm midcap và chứng khoán, giúp VN Index duy trì đà tăng và tiệm cận vùng kháng cự...
Vì sao Chứng khoán Việt bị xử phạt hơn 1 tỷ đồng?
Một loạt sai phạm trong hoạt động tài chính, quản trị và tuân thủ pháp luật đã khiến Công ty Cổ phần Chứng khoán Việt bị Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) xử phạt...
Nhận định phiên giao dịch ngày 02/7: Thị trường trước ngưỡng nhạy cảm - Cơ hội tích lũy hay rủi ro “bull-trap”?
Sau nhịp tăng mạnh kéo dài từ giữa tháng 6, thị trường đang có dấu hiệu bước vào vùng giằng co với độ biến động lớn. VN Index tiếp tục tăng nhẹ nhưng dòng tiền...
Nhận định phiên giao dịch ngày 01/7: Tránh “FOMO” trong giai đoạn nhạy cảm
Khởi động tháng 7, thị trường được dự báo tiếp tục duy trì trạng thái tích cực nhờ đà tăng ổn định từ phiên cuối tháng 6. Tuy nhiên, khi chỉ số VN Index dần...
Xem nhiều




